金固股份：关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划 2011-02-28.pdfVIP

证券代码：002488 证券简称：金固股份 编号：2011-016 浙江金固股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 根据中国证监会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》及浙江证监局浙证监上市字[2010]号61 号《关于开展公司治理专项活动的通知》等 文件要求，浙江金固股份有限公司（以下简称 “公司”）组织董事、监事、高级管理人员、 控股子公司及公司各部门负责人学习了公司治理相关的文件。本着实事求是的原则，公司对 照中国证监会28 号文所附自查事项，对公司治理情况进行了自查。自查报告及整改计划如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 本公司治理方面整体上比较规范，上市后，公司提升了整体治理水平并取得了一定的成 效。但由于上市时间较短，在公司治理的细节方面还需进一步完善和改进，主要有以下几点： 1、董事会下设的审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会的作用没有 充分发挥出来。 2、公司董事、监事、高级管理人员对上市公司相关法律法规、规章制度的学习和认识还 不够全面和深刻。 3、公司的内部控制制度还要不断完善。 4、进一步提高公司的信息披露工作水平。 二、 公司治理概况 公司严格按照国家法律、法规及中国证监会和浙江证监局发布的加强上市公司法人治理 有关文件的要求，不断规范公司治理结构，完善公司内部管理制度，规范公司经营运作，强 化信息披露管理，构建健康的投资者和利益相关者的关系，不断提升公司的治理水平。公司 董事、监事、高级管理人员不存在违反法律法规或受到证券监督管理部门行政处罚的情形， 公司治理的实效基本符合关于公司规范治理的相关规范性文件要求。 （一）、公司内控制度的建设情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及中国证监会有关法 律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，健全内部管理、规范公司运作。公司根据 中国证监会有关文件并结合自己的实际情况，修改并完善了《公司章程》，制订了《募集资 金管理制度》、《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《董事、监事和高 级管理人才所持公司股份及其变动管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《机构调研 接待工作管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《突发事件处理制度》、 《控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度》；同时还修订了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外担保制度》、《关联交易决策制度》、 《投资决策管理制度》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《内部审计工作制 度》、《信息披露管理制度》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员 会工作细则》等相关制度。建立了初步的法人治理制度体系，在实际过程中没有违反相关制 度的情况。 （二）、公司规范的运作情况 1、股东与股东大会：公司严格按照《公司法》、《证券法》和《股东大会议事规则》等 的规定和要求，召集、召开股东大会。在股东大会召开前在规则规定时间内发出股东大会的 通知，股东大会提案审议符合程序，出席会议人员的资格合法有效，并聘请律师进行现场见 证。确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。股东大会会议记录 完整、保存安全，会议决议充分及时地披露。 2、董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事。公司现有董事 9名，其中独立董事3名，占全体董事的三分之一，董事会的人数及人员构成符合法律法规和 《公司章程》的要求。董事会严格按照《公司法》、《公司章程》、 《董事会议事规则》和 《独立董事工作制度》的规定，尽心尽职，董事会的召集与召开程序、会议的通知符合相关 法律、法规及章程的规定。董事会秘书能够充分及时地筹备股东大会、董事会会议资料，确 保股东大会、董事会的顺利召开，做好会议记录工作，并将会议材料完整的保存，以备查询。 3、监事与监事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的有关规定选举监事，现 有监事3名，包括2名股东代表监事和1名职工代表