渤海物流：独立董事孙立成2009年度述职报告 2010-03-05.pdfVIP

秦皇岛渤海物流控股股份有限公司 独立董事孙立成 2009 年度述职报告 按照秦皇岛渤海物流控股股份有限公司(以下简称公司)章程的 规定， 本人向公司股东大会报告 2009 年度在公司履行职责的情况 如下： 一、严格按照公司法、公司章程、公司独立董事相关制度和监 管部门关于独立董事的相关法规、规章的规定和要求，保持独立性， 发挥独立董事作用，维护了公司整体利益以及全体股东的合法权益。 二、 勤勉尽职情况 2009 年我出席了公司董事会召开的六次会议，没有缺席请假委 托授权现象。经过到公司调研和认真审议，我对公司董事会09 年历 次会议的决议、纪要发表了赞成意见，对09 年公司的定期报告和临 时报告没有异议，认为09 年公司的治理状况与相关监管部门的规范 要求基本一致。 三、担负董事会专门委员会工作情况 我是董事会下设专门委员会审计委员会的召集人和薪酬委员会 的成员。在08 年度报告编制期间，我到公司进行实地考察，分别听 取了公司经理层和总会计师的书面情况报告。在年报审计前，和执 行审计的会计师事务所就审计计划、人员、时间的安排等事项进行 充分的沟通，要求会计师事务所按照独立审计准则的要求执行审计 业务，保证审计的质量和进度。在审计过程中，多次与审计小组的 人员进行座谈和电话沟通，督促审计工作，保证年度审计的顺利完 成，以保证向股东大会和社会公众及时、准确的提供财务信息。并 且为董事会续聘会计师事务所提供了专业意见。 对于不需要进行审计的09 年半年度、季度财务报表和向外公布 的财务报告，我也利用我的专业知识认真复核，积极审阅，及时与 公司进行沟通，保证信息的准确性。 在 08 年度报告编制期间，薪酬委员会检查了公司董事、监事、 高级管理人员的年度薪酬情况，没有发现违反程序或规定情况。 四、独立履职情况 在09 年的工作中，我独立履行职责，依据相关法律法规规章和 公司章程及制度的规定，对审议事项独立作出判断，没有受到公司 主要股东和其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。在履职 过程中，公司给予了积极的配合和支持。 在履职过程中，我认为公司总体上已经按照公司法、证券法和 相关法律法规的要求，建立起了符合公司实际的现代企业制度和治 理结构，公司在维护全体股东特别是中小投资者利益方面做了许多 扎实有效的工作，09 年没有发现公司有侵害中小股东合法权益的情 况。 在2010 年里，我将一如既往的，按照相关的要求，做好独立董 事的本职工作，促进公司健康发展和经济效益的提高。 独立董事：孙立成 2010 年3 月5 日