KW-QP-026 内部审核管理程序.docVIP

内部审核流程图 责任单位 流程描述 备注 目的 通过内部审核，验证质量管理行为和有关结果是否符合质量管理体系文件和《强制性认证工厂质量保证能力要求》的文件要求，以确保江苏卡威汽配有限公司(以下简称公司)质量管理体系、产品及过程的适宜性、充分性和有效性。 适用范围 适用于本公司的质量管理体系、产品及过程的内部审核。 职责 管理者代表负责《年度内部质量管理体系审核计划》（表QP026-02）、《年度产品审核计划》（表QP026-03）和《年度过程审核计划》（表QP026-04）的编制，总经理负责审核计划的批准，一般情况下，年度的产品、过程审核安排在质量管理体系内审前完成。 内审组长负责编制对应《内部质量管理体系审核检查表》（表QP026-05）、《产品审核记录表》（表QP026-06）和《过程审核清单》（表QP026-07），并按照对应检查记录表的内容组织审核员进行内部审核工作，并在内审结束后，编制《质量管理体系内审报告》（表QP026-08）、《产品质量审核评价报告》（表QP026-09）和《过程审核评价报告》（表QP026-10）。管理者代表对内部审核检查记录表和审核评估报告进行批准。 品保部负责具体组织实施审核活动。 “内审组”对内部审核工作的具体实施负责。 各部门配合内审工作的实施。 程序 年度内部审核计划的制定 管理者代表根据质量管理体系运行的情况，于内审前1个月制订《年度内部质量管理体系审核计划》（表QP026-02）、《年度产品审核计划》（表QP026-03）和《年度过程审核计划》（表QP026-04），内容应包括审核的目的、范围、依据、日期和审核人员安排等。内审计划发放前应召集各相关部门讨论，被审核部门因特殊原因不能按照计划实施的，应与3日内同管理者代表协商修改内审计划，修改后的内审计划由总经理批准后发放至各个部门和审核员。 审核的频次 内部审核每年进行一次，原则上安排在认证公司对公司进行审核之前进行，内审必须覆盖质量管理体系的每个要素、涉及CCC认证的所有产品及其相关过程以及有关的所有部门和区域。需要或质量管理体系、产品及生产过程发生重大变化时，可追加安排局部或全面的内部审核。 审核的准备 审核前，管理者代表任命内审组长，确定内审员名单和审核分工。内审员应有资格证书，并与被审核部门无直接的责任关系。 制定内审检查记录表 内审组长负责制定《内部质量管理体系审核检查表》（表QP026-05）、《产品审核记录表》（表QP026-06）和《过程审核清单》（表QP026-07），内容包括：审核的要素、审核方式、审核内容和要求等，由管理者代表批准后实施。审核员按照分工安排对照检查记录表的相关内容实施审核活动。 内审组预备会议 内审组长召开审核组预备会议，向审核员明确审核的目的、范围和受审核部门的情况后，研究和商定审核的策略、落实分工、落实审核的日程安排，并制定审核纪律和明确应注意的问题。 收集工作文件和记录表格等 审核员进行审核工作前，应事先备齐下列文件资料和表格： 相关的内部审核计划； 对应的内部审核检查记录表； 《内审不符合项报告》（表QP026-01）； 质量手册、审核部门相关的程序文件、作业文件和涉及的法律法规。 审核实施 首次会议 内审组长负责主持首次会议，审核组成员和受审核部门负责人及主要陪同人员参加，在《会议记录表》（表QP004-03）上签到并做好相关记录。 现场审核 审核员按照内审计划和对应的内部审核检查记录表到现场通过观察、询问、查阅文件和有关记录等方式进行收集证据； 产品审核缺陷等级规定、缺陷等级系数及计算公式见下表，要求质量特性值QKZ≥98时，产品符合要求；87≤QKZ＜98，可以接受该产品，少量不合格项的整改可以采用书面整改报告验证，并在下次审核时跟踪验证；QKZ＜87时，该产品不可以接受，不合格项的整改完成后通过现场审核验证其整改有效性。 缺陷 等级 缺陷程度 缺陷等 级系数 产品审核项目划分等级规定 功 能 外 观 包 装 尺 寸 A 严 重 （关键）缺陷 10 产品使用性能失效，顾客会提出退货或索赔。 顾客会因外观质量而拒收或提出申诉的。 错、漏装产品，或因搬运不当造成产品损坏而影响产品使用功效的。 无法完成安装或后续工序装配连接的，顾客会提出退货或索赔的。 B 重 要 （主要）缺陷 5 不易装配或装配后影响产品功能的。 顾客可能会关注的外观，并有可能提出申诉。 包装质量达不到技术要求，有明显的功能影响缺陷。 装配困难或装配后对产品功效存在明显影响的，顾客会申诉或抱怨。 C 一 般 （次要）缺陷 1 有缺陷但不影响产品功能。 顾客不太关注的外观，不会提出申诉或抱怨。 标识模糊或包装存在潜在的致使一般缺陷产生的风险。 装配稍有困