2007年证券从业考试《证券交易》真题及参考答案.docVIP

第一部分：单选题　　请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 　　1．准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 　　A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 　　B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 　　C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 　　D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 　　2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（　　）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 　　A．20％ 　　B．30％ 　　C．40％ 　　D．50％ 　　3．按照（　　）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 　　A．交易品种的对象 　　B．交易规模 　　C．交易场所 　　D．交易性质 　　4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （　　） 的规定。 　　A．货币政策 　　B．财政政策 　　C．产业政策 　　D．价格政策 　　5．可转换债券是指可兑换成（　　）的债券。 　　A．股票 　　B．另一种债券 　　C．期货 　　D．现金 　　6．证券（　　）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和