2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题一.docVIP

掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。 了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的历史背景和未来发展趋势； 掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后五年过渡期对外所作的主要承诺。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。 证券基础之证券市场概述模拟试题 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内. 1．证券是指用以证明或设定权利所形成的( )。 A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证 2．凭证证券又称( )。 A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券 3．证券按( )来划分，可以分为凭证证券和有价证券。 A．用途B．性质C．对象D．内容 4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。 A．有价