09《证券交易》课程辅导1.docVIP

《证券交易》共有8章内容。 第一章 证券交易概述 本章共有4节内容。 第一节 证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的定义及其特征 1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 2、证券交易与证券发行的关系 3、证券交易的三大特征：流动性、收益性和风险性。 （二）我国证券交易市场发展历程 新中国证券交易市场的建立始于1986年。 1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 （三）证券交易的三大原则 公开原则、公平原则、公正原则 二、证券交易的种类（重点，考点众多，请同学们仔细阅读） 股票交易 债券交易 （三）基金交易 （四）金融衍生工具交易 1、权证交易 2、金融期货交易 3、金融期权交易 4、可转换债券交易。 第二章 证券经纪业务 　　　　　　　　 本章共分六节内容 第一节 证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的基本含义 1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点） 3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 4、证券经纪商的定义及作用 二、证券经纪关系的确立 经纪关系的建立 1、签定《证券交易委托代理协议书》