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北京师范大学---中科院地理所 世界航空自由化现状及 对民航跨国并购的影响及建议 研究报告 小组成员 胡 浩（北京师范大学研究生院） 丁金学 （中国科学院研究生院） 徐建伟（北京师范大学研究生院） 指导老师 葛岳静 （北京师范大学地理学与遥感科学学院） 金凤君 （中国科学院地理科学与资源研究所） 王姣娥 （中国科学院地理科学与资源研究所） 王岳平（国家发改委产业经济与技术经济研究所） 2011-12-15 研究快报： 随着经济全球化和区域经济一体化的发展，世界航空的自由化正成为一种历史潮流和发展趋势。报告通过对世界航空自由化发展历程的梳理及发展现状的分析，对世界航空自由化对民航的跨国并购影响进行初步探讨，以我国第4大航空集团——海航的跨国并购为例，对世界航空的自由化背景下我国民航的国际战略定位提供参考和借鉴。 目 录 1、航空自由化内涵及发展历程 2 2、世界航空自由化的现状和发展 3 2.1、世界航空自由化的现存形式 3 2.11、WTO体制下国际航空多边自由化 3 2.12、区域、次区域合作框架下国际航空区域自由化 3 2.13、双边协定法律体制下国际航空双边自由化 4 2.2、典型国家及地区组织的自由化现状 5 2.21、美国自由化现状 6 2.22、欧盟自由化现状 6 2.23、东盟自由化现状 7 2.24、我国自由化现状 7 2.3、世界航空自由化的发展趋势 9 3、世界航空自由化背景下的民航跨国并购 10 3.1、航空自由化对民航跨国并购的影响 13 3.2、世界航空自由化下我国民航发展的建议 15 3.3、自由化背景下海航跨国并购的说明分析 17 3.31、航空自由背景下海航的战略选择——该不该飞出去？ 18 3.32、全球航空格局中海航的市场地位——能不能飞出去？ 20 3.33、海航跨国并购的区域及市场定位——往哪个方向飞？ 22 3.34、海航跨国并购的注意问题 25 附件 26 2010年全球重大并购案案例 26 2011中国民企海外并购十大案例 32 世界航空自由化现状及对民航跨国并购的影响及建议 1、航空自由化内涵及发展历程 航空自由化的内涵 航空自由化即航空运输经济的自由化，最早由美国经济学家肯恩（Alfred E Kahn）提出，它是指国与国之间的自由式航空运输协定的签署， 通过市场机制完成航线、运力和运价等航空资源时间和空间的最佳优化配置。广义的航空自由化概念还涵盖开放天空和放松管制的内容，开放天空主要是从国际航空运输的角度定义，指两国或多国之间通过订立双边或多边运输自由化协议， 在彼此承认航空主权的前提下开展国与国之间的航空运输服务。放松管制主要是从国内航空运输的角度定义，指一国政府对本国民航运输业放弃干预的政策， 采用经济自由主义， 将市场准入、票价确定、运力安排和航线分配由政府干预的事项交由航空公司根据市场状况自行决定。随着经济全球化和区域经济一体化的发展，航空自由化越来越成为国内外民航业发展的客观需求和历史趋势。 航空自由化的发展 航空自由隶属法学范畴，其由来发展缘起于国际航空法的制定和变革。1919 年巴黎和会上，巴黎和会航空委员会拟订了《关于管理空中航行的公约》（即巴黎公约），全球范围内第一个国际航空运输规则的法律框架由此产生，航空自由理论也因此起步并引导世界航空自由化的发展。1944年，由《国际航班过境协定》、《国际航空运输协定》、《国际民用航空公约》等其他相关法律文件构成的《芝加哥公约》体系确立了具有国际法效力的国际航空运输双边体制和五种航空自由的法律原则。但随着经济全球化和区域经济一体化背景下国际航空运输服务的发展和发达国家特别是美国的“多边贸易体制”的需求和推行，世界航空自由化现象和趋势日益明显和增强。1946 年美英签订的美英航空运输协定——《百慕大协定》首次突破双边法律体制的严格束缚在当时英美两个航空超级大国的双边原则中增进了自由化因素。1978年起，美国政府按自由化政策理论， 将传统的双边航空协定修改为双边自由化航空协定， 并将其作为自由化运动推向国际的最佳工具，先后与荷兰、以色列、联邦德国、新加坡、泰国等20多个国家签订自由式协定，大幅度增加了自由化内容，再次突破国际航空运输的双边体制限制。1987年，欧盟理事会通过了定期航空运输自由化的“第一套一揽子自由化方案” 启动了欧洲航空运输自由化的立法进程。1994年在蒙特利尔召开的第四次全球航空运输会议原则上承认在国际航空运输管制体系中采取渐进、逐步、有序且有保障地走向市场准入的广泛政策目标。1997 年欧盟“第三套一揽子方案”的完全实施标志了欧盟的航空运输市场完全自由化的实现。1999年欧委会提出“跨大西洋共同航空运输区域”的概念，大大推动了欧美“开放天空协定