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Sheet3 Sheet2 Sheet1 试题1: 单选题 (1分) 问题描述 期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是--。 A.? 内在价值 B.? 时间价值 C.? 内在价值和时间价值 D.? 期权费 正确答案：__________ 正确答案：A 试题2: 单选题 (1分) 问题描述 可转换债券的市场价格至少应相当于--。 债券的转换价值 债券的投资价值 债券的转换价值和投资价值的较低者 债券的转换价值和投资价值的较高者 正确答案：D 试题3: 单选题 (1分) 问题描述 期货交易中要缴纳保证金的是期货交易的--。 买方 卖方 买方和卖方 买方或卖方 正确答案：C 试题4: 单选题 (1分) 问题描述 证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币--。 2 000万元 5 000万元 1亿元 2亿元 试题5: 单选题 (1分) 问题描述 证券公司在接到客户委托后，应尽快按规定程序，将委托事项以一定方式向交易所进行申报，这是证券经纪业务中的-- 代理原则 经济原则 效率原则 三公原则 试题6: 单选题 (1分) 问题描述 利率风险是--债券的主要风险。 政府 金融 公司 企业 试题7: 单选题 (1分) 问题描述 通常，交易所规定的大户报告限额--限仓限额。 大： 大于或等于 等于 小于 试题8: 单选题 (1分) 问题描述 证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动属于证券公司的-- 经纪业务 自营业务 投资咨询业务 资产管理业务 试题9: 单选题 (1分) 问题描述 某无息债券的面值为1 000元，期限为两年，发行价为800元，到期日该债券按面值偿还，该债券的到期收益率为--。 正确答案：B 试题10: 单选题 (1分) 问题描述 目前我国货币基金的年管理费率在--左右。 试题11: 单选题 (1分) 问题描述 根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在股权分置的情形下，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。对于规定的上市公司重大事项，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的--以上通过，方可实施或提出申请。 三分之一 半数 三分之二 四分之三 试题12: 单选题 (1分) 问题描述 证券业协会和证券交易所属于 。 政府组织 政府在证券业的分支机构 自律性组织 证券业最高监管机构 试题13: 单选题 (1分) 问题描述 证券登记结算公司性质上属于 证券服务机构 证券经营机构 证券管理机构 试题14: 单选题 (1分) 问题描述 某投资者年初以1股10己的价格买AA公司的股票，于年底分得现金股息1．5元后以15％的价格卖出，其持有期收益率为--。 试题15: 单选题 (1分) 问题描述 整个证券市场的核心是--。 证券交易所 证券监管者 证券投资者 证券发行者 试题16: 单选题 (1分) 问题描述 市场利率与股票价格一定（ ） 成正比 成反比 无关 关系不能确定 试题17: 单选题 (1分) 问题描述 在债券的招标发行中，单一价格中标又称为--。 荷兰式招标 美式招标 法式招标 德意志招标 试题18: 单选题 (1分) 问题描述 《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票规定，股份自发行结束之日起，--内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，--内不得转让。 12个月；36个月 12个月；12个月 36个月；12个月 36个月；36个月 试题19: 单选题 (1分) 问题描述 中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担是中小企业板块的--。 运行独立 监察独立 代码独立 指数独立 试题20: 单选题 (1分) 问题描述 债券的变现能力与--有关。 市场利率 流通市场发育程度 债券风险 债券类型 试题21: 单选题 (1分) 问题描述 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项，注册资本最低限额为人民币-- 一千万元 五千万元 一亿元 五亿元 试题22: 单选题 (1分) 问题描述 以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金，故有时称为( )。 实物国债 货币国债 储蓄债券 特种国债 试题23: 单选题 (1分) 问题描述 申请创新活动试点的证券公司必须符合的要求之一是，最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 百分之五十 百分之一百 百分之一百五