「常问问题」综合版 （於2010年9月17日刊发- 於2015年4.doc

「常問問題」綜合版本 (於2010年9月17日刊發/ 於2015年41日最後更新) 「常問問題」說明 和 下列「常問問題」的使用者應當同時參閱《上市規則》；如有需要，應向合資格專業人士徵詢意見。「常問問題」絕不能替代《上市規則》。如「常問問題」與《上市規則》有任何差異之處，概以《上市規則》為準。 在編寫「回應」」《上市規則》」 發行人及市場從業人可以保密形式向上市科科 以下列表所指的「常問問題」 系列1 - 有關企業管治事宜及上市準則規則修訂 2 - 非主要及輕微規則修訂 4 - 網上預覽資料集 (於2014年7月撤回) 5 - 與檢討創業板有關的《上市規則》修訂 6 - 香港交易所為預託證券（香港預託證券）設立的架構 系列7 - 關於須予公布的交易、關連交易以及上市發行人發行證券《上市規則》規定 系列8 - 與2008年綜合諮詢有關的《上市規則》修訂 9 - 關於須予公布的交易、關連交易、公司組織章程的修訂及會議通告《上市規則》規定 系列10 - 關於關連交易的規則修訂 系列11 - 關於上市發行人通函及上市文件的《上市規則》 系列12 - 關於就礦業公司制定新《上市規則》的規則修訂 系列13 - 有關混合媒介要約的《上市規則》修訂 系列14 - 關於《上市董事進行證券交易的標準守則》 15 - 關於物業估值規定的規則修訂 系列16 - 檢討《企業管治守則》及相關上市規則 (由系列17取代) 系列17 - 檢討《企業管治守則》及相關上市規則 系列18 - 有關環境、社會及管治報告的規則修訂 系列19 - 有關董事會成員多元化的《企業管治守則》及《企業管治報告》條文修訂 系列20 - 關於須予公布的交易、關連交易、發行證券、礦業公司及《企業管治守則》的《上市規則》規定 系列21 - 關於《企業管治守則》及相關《上市規則》的疑問 系列22 - 有關上市法團披露內幕消息的責任獲賦予法定效力後的相應《上市規則》修訂 系列 23 - 關於新申請人在上市文件中披露業務紀錄期後的未經審核純利 系列 24 - 於 2013 年 10 月 1 日起生效配合證監會保薦人新監管規定的《上市規則》修訂 系列 25 - 有關海外公司上市的全新修訂聯合政策聲明 系列 26 - 關於新《公司條例》（「新《公司條例》」）及其對發行人的影響 系列 27 - 有關採納公告的標題類別 系列 28 - 關於關連交易的《上市規則》 系列 29 - 滬港股票市場交易互聯互通機制 系列 30 - 《企業管治守則》中有關風險管理及內部監控的部分的問答 系列 31 - 有關參照新《公司條例》及《香港財務報告準則》檢討《上市規則》的財務資料披露規定以及其他非主要╱輕微的修訂建議的問答 下列「常問問題」以《規則》 刊發日期 (最後更新日期) 主板規則 創業板規則 常問問題系列 常問問題編號 問題 回應 30/03/2004 (01/07/2014) 1.01, 14A.12(1)(b), 14A.13(2) 1.01, 20.10(1)(b), 20.11(2) 1 根據修訂後的《上市規則》，「聯繫人」的定義包括任何在以下信託中具有受託人身份的受託人:任何董事、最高行政人員或主要股東(為個人股東)或其任何家族權益為受益人的任何信託。 經修訂後的「聯繫人」定義是否包括在以下信託中為受託人的人士：一家由上述任何人士所控制的公司為受益人的信託？ 是。就「聯繫人」的定義而言，任何董事、最高行政人員或主要股東的權益或其任何家族權益包括上述任何人士直接或間接持有的所有實益擁有權益。這將包括在以下信託中具有受託人身份的受託人: 任何董事、最高行政人員或主要股東或其任何家族權益實益操控的公司為受益人的任何信託。同樣地，凡主要股東為一家公司，「聯繫人」包括在該主要股東的附屬公司為受益人的任何信託中，具有受託人身份的受託人。 09/05/2008 (1/12/2010) 1.01 不適用 6 A1 甚麼是預託證券？ 預託證券是由存管人所發行、代表著一家發行人存放在存管人或其指定託管人之正股的證券。上市的主體為預託證券所代表的正股。投資者（預託證券持有人）可根據預託協議的條款購買預託證券。存管人, 以發行人代理人的身份, 則充當預託證券持有人與發行人之間的橋樑。 預託證券是向目標市場（東道市場）的投資者發行，其交易、結算及交收均是遵照東道市場的程序以東道市場的貨幣進行。一張預託證券會視乎預託證券的比率而代表某個數目的正股（或單一股份的一部分）。存管人會將股息兌換為東道市場的貨幣，在扣除其收費後支付給預託證券持有人。存管人亦負責將其他權益及發行