汇集-C12007_融资融券业务培训系列课程之四.docVIP

业务规模 调整机制 净资本 扣减净资本 融出资金 融出证券 证监局 违反规定 业务试点 警示 集中风险管理 业务数据 集中管理 总量监控 分类监控 预警 决策 授权 体系 架构 分配利润前 风险控制指标 最大规模 风险管理能力 指标 评价 授信制度 程序 权限 开户审查 风险监控 100分的答案 94分的答案 下面好像是错误的 上面—7个交易日 报告当月 注册地 组织结构 职责分工 工商管理机关 营业执照 许可证 征信 投资经验 记载 保存 信息隔离制度指引 利益冲突 分支机构 违反规定 派出机构 限期改正 申报材料 同意 经营 决议 94分答案—开展融资 业务范围 变更登记 94分—前 中 后 相互 应当 分离 行政许可批复 营业执照15日内 业务许可证 经营证券 风险控制指标 监控 补足机制 资本等 任一时点 风险监控 冬动态监控系统 指标 加强 信用证券账户 客户 普通证券账户 股东大会 开展融资融券 经营融资融券业务 决议 具备下列条件 监督管理条例 经营融资 上面健全 开展融资融券 监督管理 行政许可 申报材料 同意公司经营融资融券 股东大会 健全 资产管理 证券自营 投资银行 相互分离 ■、按照《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》的要求，证券公司在申请开展融资融券业务时，证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。（） 、按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司应当对融资融券业务实行（），融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 A、集中统一管理 B、联合管理 C、总部授权分部管理 D、各分部单独管理 、按照《证券公司分类监管规定》的要求，证券公司资本充足，公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护盒信息披露等6类评价指标存在一定问题，按具体评价标准每项扣（）分。 A、1 B、0.2 C、2 D、0.5 、按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（） 、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，拒不改正或者情节严重的，由证监局视具体情形，依法采取（） A、警示 B、责令处分有关责任人员 C、公开警示 D、责令停止有关分支机构融资融券业务活动 、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，取得（）后，证券公司方可开展融资融券业务。 A、工商管理机关换发的《营业执照》 B、公司管理机关换发的《经营管理业务许可证》 C、证监会换发的《营业执照》 D、证监会换发的《经营证券业务许可证》? ?