证券期末考试范围圈定.docVIP

单选题（第一章） 1.有价证券是（）的一种形式 B虚拟资本 3.（）不属于证券市场的显著特征 C证券市场是价值实现增值的场所 5.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券 B是否在证券交易所挂牌交易 7.我国《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团控股公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面价值，合计不低于本公司上季末总资产的（） D5% 9．（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资 C保险公司 11.按照我国《证券法》规定，（）不属于证券自律管理机构 C证券服务机构 13.中国证监会按照（）授权和相关法律规定对证券市场进行集中、统一的管理 B国务院 15.英国第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（） C政府债券 19.1999年11月4日，美国国会通过（），取消了银行、证券、保险公司相互渗透的业务障碍，标志着金融业分业制度的终结。 A《金融服务现代化法案》 21.2007年年末，我国沪深市场总市值位列全球资本市场（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。 B三 单选题（第二章） 1.股票最基本的特征是（）D收益性 3.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A普通股票和优先股票 5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）B证权证券 7.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）A美国 9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（） A每股账面价值 11.决定股票市场价格的是股票的（）D内在价值 13.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也被称为（）B杠杆比率 15.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（） B公司解散清算之时 17.下面关于按照一般原则下普通股票股东行使资产收益权在法律上的限制的叙述，错误的是（）B红利的支付可以适当的减少其注册资本 19.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）A可以以股东身份参与股份公司的重大事项的决策 21.（）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在在股息多少上，而是在分配顺序上 A非参与优先股票 23.下面关于B股的阐述粗无的是（）C以外币标明面值，并以外币认购买卖 25.某股份公司因破产进行清算，公司在支付完破产费用后，其偿付的先后顺序依次是（） B债权人、优先股股东、普通股股东 27.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元，向社会公开发行的股份比例为（）以上 C 10% 29.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出 C全体非流通股股东 31.股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措 C. A股 单选题（第三章） 1.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并带起偿还本金的（）凭证 A债券债务 3.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（） A贴现债券、附息债券、息票累积债券 5.关于记账式债券的论述不正确 D记账式债券是有实物形态的债券，所以可以记名、挂失、安全性较高 7．下列关于债券与股票比较的叙述，错误的是（） D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 9.关于债券的叙述错误的是（） D债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流通，债券与实际资本紧密相连 11.在各类债券中，（）的信用等级最高，通常被称为金边债券 B政府债券 13.政府债券特征不包括（） D低税待遇 15.在（），我国停止发行债券 A20世纪60年代和70年代 17.以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故优势被称为储蓄债券。 C非流通国债 19.从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券 C浮动汇率 21.2007年8月，（）正式颁布和实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动 C中国证监会 23.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还