2014新版体系内审检查表--办公室.docVIP

1 4.2.3文件控制 4.4.5文件控制 ◆质量管理体系文件在发放前是否都经批准？公司对文件的批准是如何规定的？抽查2份文件。 ◆公司是否对文件的评审、修改和更新有书面的规定？修改更新的文件是否要重新批准？ ◆文件的批准方式是如何规定的？是对每份文件进行签字批准还是对文件原件进行批准？还是另外单独下发批准文件？ ◆能否提供一份识别文件更改和现行修订状态的控制清单？ ◆文件是否有发放号？请提供一份文件发放登记表。表中是否有文件的发放号和领用部门和领用人的签字？ ◆公司内部使用文件是否都加盖蓝色“受控”印章？是否有使用复印文件的现象？ ◆对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？ ◆外来文件如何控制？ 作废文件如何控制？ √ √ √ √ √ √ √ √ 1、抽查：质量手册、程序文件都经批准，质量手册、由总经理批准，程序文件、技术文件由管代批准。其它文件由部门经理批准 2、在《文件控制程序》LMS-QP-423-A01中有规定，修改更新文件需重新批准。 3、对文件签字批准，有的是对原文件进批准。 4、LMS-DCC-423-A03《受控文件清单》，符合要求。 5、有文件发放号，查：LMS-DCC-423-A02《文件发放回收登记表》符合要求。 6、都有加盖蓝色受控印章，没有复印文件的现象。 7、有规定。 8、填写外来文件台帐进行控制，管代负责法律法规文件收集，生技部负责标准收集。 9、见《文件控制程序》LMS-QP-423-A01中的7.6条款3），作废文件应加盖红色作废印章----经管代审批后进行处置。 2 4.2.4记录的控制 4.5.4记录控制 ◆ 公司是否编制了质量记录的控制程序？经谁批准？ ◆ 公司采用什么方式对质量记录进行标识？ 质量记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？ 质量记录的检索是否方便？是否编制了记录的检索目录？当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内（一般在3分钟内）即可查到所需要的记录？查阅目录。 质量记录的保存期限是如何规定的？超过了保存期间，如何进行处置？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 1、 已编制，由管理者代表批准。 2、 采用分类，编号和流水号实行标识。 3、 提供了适宜的贮存方法和贮存环境，均符合要求。 4、 查LMS-DCC-421-A01记录图表格式，编制了检索目录，要求提供LMS-QC-830-A02《不合格品评审报告》，在3分钟内能提供。 5、 保存期限一般为三年，超过保存期限应进行作废和作废留用处置。 3 5.4.1质量目标 4.3.3目标、指标和方案 公司的质量、环境目标是什么？为完成公司的目标，是否建立了本部门的质量目标，目标是否可测量？如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求采取什么措施？ 办公室的管理目标、指标及实现情况？ √ √ √ 公司质量目标：产品出厂合格率达100% 顾客满意率85% 公司环境目标：废弃物正确处理率达100%，火灾发生率为零。本部门目标职工职前培训覆盖率达100%，在用文件有效率为100%。目标可测量，通过统计分析评审是否达到要求，如达不到采取纠正预防措施 已实现 4 5.5.1职责、权限和沟通 4.4.1资源、作用、职责和权限 ◆ 办公室在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？ ◆ 办公室主任的主要职责和权限是什么？ √ √ √ √ √ 1、办公室主负责：4.2.3、4.2.4、6.2。 2、负责文件管理，人员培训协助总经理以各种方式贯彻质量方针和质量目标等。 5 4.3.1环境因素 本部门涉及哪些环境因素？ 是否根据环境因素评价结果，制定了环境因素控制措施计划？ 是否按程序要求对环境管理体系范围内的活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素进行识别？ 是否对已识别的环境因素，从中判定出对环境具有或可能具有重大影响的重要因素？ √ √ √ √ 见《环境因素识别及评价表》LMS-HR-431-101 见《资源能源管理办法》LMS-GL-HR-106 见《环境因素识别及评价表》LMS-HR-431-101 见《重要环境因素清单》LMS-GL-HR-431-102 6 4.3.2法律法规和其它要求 本公司收集了哪些与环境管理体系的有关的法律法规？ 是否建立并保持了能够确定适用于本组织的法律？ √ √ 查《法律法规及其他要求清单》LMS-GL-HR-432-101 查《法律法规符合性评价表》LMS-GL-HR-432-102 7 4.5.2合规性评价 是否建立了合规性评价程序？ 程序中是否对评价内容、评价时机、评价人员能力要求，评价记录要求等进行描述？ 是否对所有环境因素相关的法律法规