2015年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题5.doc

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题五 一．单选题 ? ?01：对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（）年内不得销毁。 ?A：5 ?B：10 ?C：15 ?D：20 ? 02：根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。 ?A：中国证券业协会 ?B：证券交易所 ?C：个人投资者 ?D：符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者 ? 03：对于可转换债券，以下表述不正确的有（ ）。 ?A：持有者可按规定将债券转换为普通股票 ?B：持有者可按规定将股票转换为债券 ?C：持有者可持有可转换债券直至期满收回本息 ?D：持有者可选择在证券市场上将其抛售 ? 04：首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（ ）以上。 ?A：30亿元 ?B：40亿元 ?C：50亿元 ?D：60亿元 ? 05：下列不属于委托人权利的是（ ）。 ?A：自由选择经纪商 ?B：自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 ?C：对证券交易过程的知情权 ?D：随时变更或撤销委托 ? 06：证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ?A：1倍以上5倍以下 ?B：3万元以上30万元以下 ?C：3万元以上10万元以下 ?D：1万元以上10万元以下 ? 07：在上海证券交易所，（ ）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。 ?A：虚拟匹配量 ?B：虚拟未匹配量 ?C：匹配量 ?D：未匹配量 ? 08：下面给出关于清算的四种解释，错误的是（ ）。 ?A：清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 ?B：清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 ?C：企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 ?D：银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 ? 09：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。 ?A：10万元以上30万元以下 ?B：30万元以上50万元以下 ?C：10万元以上l00万元以下 ?D：30万元以上60万元以下 ? 10：维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。 ?A：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用) ?B：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价) ?C：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用) ?D：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用) ? 11：对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。 ?A：T日 ?B：T+1日 ?C：T+2日 ?D：T+3日 ? 12：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。 ?A：5％ ?B：10％ ?C：15％ ?D：20％ ? 13：交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（ ）。 ?A：资产市值 ?B：可用余额 ?C：可交易余额 ?D：可保留余额 ? 14：如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定（ ）为成交价格。 ?A：使未成交量最小的申报价格 ?B：距前收盘价最近的价位 ?C：可实现最大成交量的价格 ?D：最接近最近成交价的价格 ? 15：单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。 ?A：1％ ?B：2％ ?C：3％ ?D：5％ ? 16：同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。 ?A：自行对冲 ?B：分别进场申报竞价成交 ?C：与委托人协商对冲 ?D：报交易所批准后对冲 ? 17：全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（ ）。 ?A：同业中心 ?B：中央国债登记结算有限责任公司 ?C：中国人民银行 ?D：中国银