五 证券投资管理业.docVIP

五 证券投资管理业务 5.1 境外上市公司境外专用外汇账户开立、变更的审批 3 5.2 境外上市公司境外上市股票外汇登记 5 5.3 境外上市公司境外上市股票外汇变更登记 6 5.4 境外上市公司境外上市费用汇出的审批 7 5.5 境外上市公司境内股票专用账户的开立、变更的审批 8 5.6 境外上市公司回购境外股票购付汇额度及境外账户开立的审批 9 5.7 境外上市公司境内股票专用账户资金结汇的核准 10 5.8 减持境外上市公司国有股份所得外汇资金划转全国社保基金的核准 11 5.9 境外上市公司境内股东增持股票开立账户及购付汇核准 12 5.10 合格境外机构投资者（QFII）投资额度及开立账户的审批 13 5.11 QFII开放式中国基金资金申购、赎回资金汇兑的核准 14 5.12 合格境外机构投资者（QFII）投资本金汇出的核准 15 5.13合格境外机构投资者（QFII）收益汇出的核准 16 5.14 合格境外机构投资者（QFII）关闭账户的审批 17 5.15 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批 18 5.16 证券公司、基金管理公司境外证券投资额度的审批 19 5.17 保险资金境外运用投资额度的审批 20 5.18 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批 21 5.1 境外上市公司境外专用外汇账户开立 法规依据 提交资料 1、《国家外汇管理局中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号） 2、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]108号） 3、《国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2005]6号）其他相关法规 1、书面申请； 2、证监会批准文件复印件； 3、境外开户银行的书面承诺 4、营业执照复印件； 5.2 境外上市公司境外上市股票外汇登记 法规依据 提交资料 1、《国家外汇管理局中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号） 2、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]108号） 3、《国家外汇管理局关于境外减持外汇收入上缴全国社保基金有关问题的通知》（汇发[2004]64号） 4、《国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2005]6号） 5、《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》（国发[2001]22号）其他相关法规 1、书面申请（上市基本情况资金调回计划）； 2、企业法人营业执照副本； 3、组织机构代码证； 4、中国证监会的批准文件； 5、正式招股说明书（光盘上市资金用途有关章节复印件）。 6、境外上市有关费用清单及无逃汇行为的书面承诺； 7、境内支付提供； 8、填写《境外上市公司境外上市外汇登记申请表》 9、 注：2、3、4需验原件留复印件。 1、境外上市公司境外发股活动结束后15个工作日内办理登记，《境外上市公司境外上市股票外汇登记证》 2、企业《境外上市审计报告》后15个工作日内向外汇局报送，如上市费用清单与审计报告有出入则须做变更登记5.3 境外上市公司境外上市股票外汇变更登记 法规依据 提交资料 1、《国家外汇管理局中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号） 2、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]108号） 3、《国家外汇管理局关于境外减持外汇收入上缴全国社保基金有关问题的通知》（汇发[2004]64号） 4、《国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2005]6号） 5、《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》（国发[2001]22号）其他相关法规 1、书面申请（公司基本情况、变更事项）； 2、《境外上市公司境外上市股票外汇登记证》； 3、主管部门关于变更事项的批复文件（如：回购、增发、债转股等其他表内事项变更）；资金调回、对外支付需提供进账单、支付凭证复印件 5、外汇局要求的其他材料。 注：2、3需验原件留复印件 发行可转换债的境外上市公司办理债转股变更登记时除提供以上1、2项外还需提供： 1）债转股核准件； 2）外债登记凭证（部分债转股时提供）。 回购涉及的购付汇及境外开户需经外汇局核准。5.4 境外上市公司境外上市费用汇出的审批 法规依据 提交资料 1、《国家外汇管理局中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号） 2、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]108号） 3、《国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2005]6号）其他相关法规 1