反洗钱工作管理办法宣导课件2011-9-19.pptVIP

《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法》宣导 分公司内控合规部 2011年9月19日 主要内容 第一条 制定目的 第二条 反洗钱的定义、公司反洗钱工作 反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。 公司反洗钱工作主要指依法履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务 第三条 适用范围和业务 主要内容 第四条 总公司反洗钱工作领导小组和工作组（高管层）的反洗钱工作职责 反洗钱工作领导小组组 长：公司主要负责人；副组长：总裁室其他成员；成 员：人力资源部、财务部、业务管理部、客户服务部、个险销售部、团体业务部、银行保险部、电子商务部、教育培训部、法律与合规部、审计部、信息技术部、研发中心、数据中心、内控与风险管理部等部门负责人。 主要职责是: （一）统一领导公司反洗钱工作；（二）建立和完善公司反洗钱内部控制机制；（三）审定公司反洗钱工作规章制度；（四）研究、决定公司有关反洗钱的重大事项；（五）审议公司反洗钱工作计划和年度工作报告；（六）督促公司反洗钱信息的上报工作。公司反洗钱工作主要指依法履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存