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从中美电池企业“马拉松”专利诉讼看专利撰写与部署策略_民法论文 从中美电池企业“马拉松”专利诉讼看专利撰写与部署策略_民法论文 【摘要】在正面战场，从2003年开始，中美电池行业爆发专利战略大决战。战役发起人是全球最大的电池制造企业美国劲量公司。中国全行业凑钱应诉，败诉两次，最终获胜，极大地提升了中国企业的专利竞争能动性。 在背面战场，也从2003年开始，美国吉列、科博等企业釜底抽薪，发起金融大决战，一举占领中国各省市60-80%的市场，北京等发达地区外资电池占有率超过90%，中国出口的电池产品也改旗易帜，改由外资产品主导，这使中美专利大战演变为中方全行业支付诉讼费和律师费，美方个别电池巨头受惠的美国本土专利大战。 　　【正文】 　　一、两线作战六年结局，成败得失两相宜 　　中美两国是全球电池两大制造基地。随着竞争的日益加剧，专利、金融大战相继爆发。 　　在正面战场，从2003年开始，中美电池行业爆发专利战略大决战。战役发起人是全球最大的电池制造企业美国劲量公司。中国全行业凑钱应诉，败诉两次，最终获胜，极大地提升了中国企业的专利竞争能动性。 　　在背面战场，也从2003年开始，美国吉列、科博等企业釜底抽薪，发起金融大决战，一举占领中国各省市60-80%的市场，北京等发达地区外资电池占有率超过90%，中国出口的电池产品也改旗易帜，改由外资产品主导，这使中美专利大战演变为中方全行业支付诉讼费和律师费，美方个别电池巨头受惠的美国本土专利大战。 　　由此看来，中国电池行业通过一次战略决战，实现知识产权崛起的目标已经落空。在大部分企业出口长期停滞，全行业凑钱打官司，骨干企业控股权纷纷旁落的情况下，中国企业仅仅在战术上打赢了一个337诉讼，但实际上已经在战略上输掉专利、金融两大决战。 　　为了真正实现技术和市场崛起，中国电池行业还需要沉下心来，做好专利的挖掘、撰写、部署工作，形成强大的专利攻防集群；也要对商业环境进行全面创新，加强中国企业的资本运作能力，避免国外巨头继续通过金融大战控制我国太阳能电池、汽车蓄电池等新兴行业。 　　二、全国总动员，80多企业老总齐聚宁波城 　　美国劲量公司是全球最大的电池制造商，雇员1.1万多人，年销售收入约21亿美元。它有一项基础专利，已经做CIP专利申请4次以上，导致该基础专利被保护了30多年，累计已收和预收专利使用费数十亿美元。这个基础专利最近一次派生的CIP专利是US5464709号专利。就该CIP专利为主的无汞碱性电池专利包，美国劲量公司对中国制造企业的收费标准是：每个制造商支付100万美元入门费，另外就生产的每个电池支付2-3美分的专利费。按照100家付费企业，每年产量65亿只计算，第一年支付专利费为2.3-2.95亿美元。 　　劲量公司已经成功压制美国国内电池巨头Duracell和Rayovac公司，使之接受劲量的专利付费条件。欧洲、日本电池巨头也已签约支付专利费。鉴于还有一些企业拒绝付费，在2003年4月28日，劲量控股公司与永备电池公司联合发起337诉讼，被告包括9家中国大陆公司，以及二十多家美国、日本等地电池公司。不久，十多家美国、日本、香港公司与原告签署保密协议，退出诉讼。还有一些被告，如美国金霸王等用其他方式退出诉讼。 　　全球无汞碱性电池年销售额约60亿美元，美国占一半。中国大陆生产的无汞碱性电池约80%出口，美国是第一大出口市场。为了捍卫海外市场，80多位企业老总汇聚宁波，共同选择美国应诉律师团队，并合议诉讼策略。在SARS肆虐中华的悲情时期，中国广大电池企业踏上了捍卫尊严与权益的北美应诉之路。 　　宁波会议的结果是：按出口份额、产能，应诉企业承担70%法律总费用，没有被诉的企业承担30%。至此，全国无汞碱性电池企业投入中美专利大战。 　　三、缺乏破坏创新性证据，中方两个程序和文献撰写瑕疵抗辩被驳回 　　专利侵权诉讼的防火墙依次是程序瑕疵抗辩、专利不可执行抗辩、专利新颖性瑕疵抗辩、专利创造性瑕疵抗辩、专利撰写瑕疵抗辩、侵权豁免抗辩、在先使用权抗辩、不侵权抗辩等。中国公司依次提出了三个抗辩，输掉两个，赢了一个。 　　在第一次审理中，原告放弃权利要求8－12，认为被告仅侵犯权利要求1－7；中国公司主张原告在申请US5464709号专利的时候存在“不公平行为”，该专利应丧失执行力。 　　2004年6月2日，ITC宣告中国企业败诉，裁定侵权成立。其他地区立即有三个被告与原告签署保密协议，退出诉讼。 　　2004年10月1日，ITC推翻原来的裁决，认定原告的专利权利要求1-7违反《美国法典》35§112？2规定的“确定性要求”，应予无效，裁定侵权不成立；该裁定后来被联邦巡回上诉法院推翻，并发回重审。 　　2004年10月1日的裁决中，ITC认为：商业电池包