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2010年证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及详细答案解释 120分钟 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付(　　)。 A.申购费 B.赎回费 C.管理费 D.手续费 2.关于基金，下列说法正确的是(　　)。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例 3.下列说法不正确的是(　　)。 A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 4.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是(　　)。 A.指数型基金 B.LOF C.开放式基金 D.ETF 5.根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是(　　)。 A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 B.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 C.注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 D.有完善的风险控制制度 6.下列不属于记名股票特点的是(　　)。 A.便于挂失 B.股东权利归属于记名股东 C.可以一次或分次缴纳出资 D.转让相对简单，不受限制 7.关于股票的清算价值，下列说法正确的是(　　)。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 8.下列不属于基本分析或基本面分析的是(　　)。 A.国际金融市场发展状况 B.宏观经济和证券市场运行状况 C.行业前景 D.公司经营状况 9.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为(　　)。 A.附权股 B.含权股 C.除权股 D.复权股 10.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是(　　)。 A.可转换优先股票 B.不可转换优先股票 C.参与优先股票 D.非参与优先股票 11.龙债券利率的确定基准是(　　)。 A.香港银行同业拆放利率 B.伦敦银行同业拆放利率 C.新加坡银行同业拆放利率 D.美国联邦基金利率 12.关于债券，下列叙述错误的是(　　)。 A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象 B.债券和股票都属于有价证券 C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通 13.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行(　　)。 A.短期债券 B.中期债券 C.长期债券 D.中长期债券 14.按照(　　)分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 A.偿还期限 B.资金用途 C.流通与否 D.发行本位 15.下列各项不属于流通国债特点的是(　　)。 A.可自由转让 B.通常不记名 C.可自由认购 D.无面值 16.兼有债权和股权双重性质的公司债券是(　　)。 A.优先股 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 17.2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于(　　)。 A.保险公司短期融资券 B.保险公司债 C.保险公司票据 D.保险公司次级定期债 18.外国居民在中国发行的人民币债券为(　　)。 A.扬基债券 B.武士债券 C.熊猫债券 D.欧洲债券 19.外国债券的发行一般由(　　)的金融机构、证券公司承销。 A.投资者所在国 B.发行人所在国 C.发行地所在国 D.第三国 20.证券投资基金在美国被称为(　　)。 A.单位信托基金 B.证券投资信托基金 C.共同基金 D.信托基金 21.商业本票属于(　　)。 A.商品证券 B.有价证券 C.资本证券 D.货币证券 22.证券市场可分为发行