年证券从业《市场基础知识》考前冲刺试卷.docVIP

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 　　1、目前，只有(　　)可以实现无纸化发行和交易。 　　A.实物债券 　　B.凭证式债券 　　C.记账式债券 　　D.中央政府债券 　　2、上海证券交易所于(　　)正式营业。 　　A.1991年6月 　　B.1990年6月 　　C.1990年12月 　　D.1991年12月 　　3、证券投资人是指(　　)。 　　A.通过证券而进行投资的各类机构法人 　　B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 　　C.通过证券而进行投资的自然人 　　D.各类机构法人和自然人 　　4、贴现债券的实际收益率(　　)票面贴现率。 　　A.高于 　　B.等于 　　C.低于 　　D.无关于 　　5、我国自(　　)年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。 　　A.1991 　　B.1992 　　C.1993 　　D.1994 　　6、外汇风险中最常见且最重要的风险是(　　)。 　　A.商业性汇率风险 　　B.债务性风险 　　C.储备风险 　　D.结算风险 　　7、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要(　　)。 　　A.少 　　B.多 　　C.等于 　　D.无法比较 　　8、可转换债券是指(　　)。 　　A.持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券 　　B.其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券 　　C.其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券 　　D.其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券 　　9、反映证券市场容量的重要指标是(　　)。 　　A.股票市值占GDP的比率 　　B.证券市场价值 　　C.证券化率(证券市值/GDP) 　　D.证券市场指数 　　10、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做(　　)。 　　A.内置型衍生工具 　　B.交易所交易的衍生上具 　　C.OTC交易的衍生工具 　　D.独立衍生工具 　　11、深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出(　　)家有代表性的上市公司作为成分股。 　　A.30 　　B.40 　　C.60 　　D.80 　　12、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对(　　)的补偿。 　　A.信用风险 　　B.通胀风险 　　C.利率风险 　　D.经营风险 　　13、股票的市场价格总是围绕其(　　)波动。 　　A.内在价值 　　B.清算价值 　　C.票面价值 　　D.账面价值 　　14、股票基金的投资目标侧重于追求(　　)。 　　A.公司控制权 　　B.利息收入 　　C.优先认股权 　　D.资本利得 　　15、在以下几种基金中，管理费率最低的是(　　)。 　　A.货币基金 　　B.股票基金 　　C.债券基金 　　D.认股权证基金 　　16、契约型基金反映的是(　　)。 　　A.所有权关系 　　B.债权债务关系 　　C.委托代理关系 　　D.信托关系 　　17、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为(　　)。 　　A.350元 　　B.400元 　　C.402.55元 　　D.450元 　　18、证券从业人员禁止的行为是(　　)。 　　A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 　　B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 　　C.以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 　　D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 　　19、无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都(　　)。 　　A.大于零 　　B.小于零 　　C.等于零 　　D.大于或等于零 　　20、股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为(　　)。 　　A.现值 　　B.期值 　　C.贴现值 　　D.复利值 21、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提 名(　　)。 　　A.董事 　　B.经理 　　C.监事候选人 　　D.独立董事 　　22、下列关于非上市证券的说法，错误的是(　　)。 　　A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 　　B.非上市证券不允许在证券交易所内交易 　　C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 　　D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 　　23、内幕信息不包括(　　)。 　　A.公司股权结构的重大变化 　　B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% 　　C.公司名称的变更 　　D.上市公司收购的有关方案 　　2