年证券从业资格考试《基础知识》预测试卷一.docVIP

2010年证券从业资格考试《基础知识》预测试卷 一、单选题: 　　1、美国次贷危机始于 ( ) 。 　　A:2005年 　　B:2006年 　　C:2007年 　　D:2008年 　　标准答案：c 　　解　　析：教材27页第一次提到次贷危机，后面的章节中，不止一次提到 　　2、狭义的有价证券是指： 　　A、商品证券 　　B、资本证券 　　C、货币证券 　　D、凭证证券 　　标准答案：b 　　解　　析：p2狭义证券是指：资本证券 　　广义的有价证券 　　3、下列选项中不是商品证券是() 　　A.提货单 　　B.保管单 　　C.运货单 　　D.存款单 　　标准答案：b 　　解　　析：商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的使用权或所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 　　商品证券是指提货单 ， 运货单，存款单 　　4、股东权益的基本决定因素是 。 　　A:公司盈利水平高低及未来发展趋势 　　B:财务流动性 　　C:财务安全性 　　D:销售收入增长性 　　标准答案：a 　　解　　析：P56公司的财务状况中赢利性中指出，公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素 　　5、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为 ( ) 。 　　A:清算费用，缴纳所欠税款，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，清偿公司债务 　　B:清算费用，缴纳所欠税款，社会保险费用和法定补偿金，职工工资，清偿公司债务 　　C:清算费用，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务 　　D:清算费用，职工工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务，社会保险费用和法定补偿金 　　标准答案：c 　　解　　析：P66公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序：清算费用，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务; 　　6、注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做 。 　　A:N股 　　B:L股 　　C:S股 　　D:H股 　　标准答案：d 　　解　　析：境外上市外资股主要有H股N股S股。H股是指注册在中国内地，上市地在香港的外资股 　　7、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是 。 　　A:证权证券 　　B:要式证券 　　C:资本证券 　　D:有价证券 　　标准答案：c 　　解　　析：P43，股票的性质是：有价证券，要式证券。证权证券，资本证券和综合权利证券。发行股票是股份公司筹借自有资本的手段，因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化。 　　8、反映证券市场容量的重要指标( )。 　　A:股票市值占GDP的比率 　　B:证券市场价值 　　C:证券化率(证券市值/GDP) 　　D:证券市场指数 　　标准答案：c 　　解　　析：P21反映证券市场容量的重要指标――-证券化率(证券市值/GDP) 　　9、有价证券是( )的一种形式。 　　A:真实资本 　　B:虚拟资本 　　C:货币资本 　　D:商品资本 　　标准答案：b 　　解　　析：P1有价证券是虚拟资本的一种形式，而虚拟资本是独立于实际资本的一种资本存在形式。 　　10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立 。 　　A:泛欧交易所 　　B:纽交所―泛欧证交所公司 　　C:CME集团有限公司 　　D:伦敦国际金融期券期货交易所 　　标准答案：a 　　解　　析：P24 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所11、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的( )以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的( ) 以上通过。 　　A、1/3，1/3 　　B、1/3，2/3 　　C、2/3，2/3 　　D、2/3，1/3 　　标准答案：c 　　解　　析：P76　与股改相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3 以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。 　　12、以下各类基金中，管理费费率最低的是( 　 ) 。 　　A:认股权证基金 　　B:货币市场基金 　　C:股票基金 　　D:债券基金 　　标准答案：b 　　解　　析：P135 　　目前我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于1%，货币性基金的管理费率为0.33% 　　13、以下属于开放式基金特有风险的是 。 　　A:技术风险 　　B:巨额赎回风险 　　C:管理风险 　　D:市场风险 　　标准答案：b 　　解　　析：P140 　　封基在封闭期内是不能赎回的。开放式基金封闭期过后随时可以赎回，若因市场剧烈动荡或其他原因而连续出现巨