上证180高贝塔交型开放式指数 证券投资基金招募说明书（.doc

上证180高贝塔交易型开放式指数 证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同生效日期：2013年7月8日 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示： 1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整； 2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书； 4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 6. 本招募说明书所载内容截止日为2015年1月8日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2014年12月31日。 二〇一五年二月目 录 一、绪言 1 二、释义 1 三、基金管理人 6 四、基金托管人 16 五、相关服务机构 17 六、基金的募集及基金合同的生效 21 七、基金份额的交易 22 九、基金份额的申购、赎回和转换 23 十、基金的投资 32 十一、基金的业绩 40 十二、基金的财产 41 十三、基金资产的估值 41 十四、基金的收益与分配 44 十五、基金的费用与税收 46 十六、基金的会计与审计 48 十七、基金的信息披露 49 十八、风险揭示 52 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 55 二十、基金合同的内容摘要 57 二十一、基金托管协议的内容摘要 79 二十二、对基金份额持有人的服务 87 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 88 二十四、其他应披露事项 88 二十五、备查文件 88 一、绪言 招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，以及《上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。 招募说明书阐述了上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明资料发行。 本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其它有关规定享有权利，承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金； 基金合同： 指《上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说明书： 指《上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期更新； 发售公告： 指《上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议 指《上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指上投摩根基金管理有限公司； 基金托管人： 交易型开放式指数证券投资基金： 指中国银行股份有限公司； 《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》所定义的“交易型开放式指数基金”，亦称“ETF(Exchange Traded Fund)”或者“ETF基金”，即指经依法募集的、投资特