共同申请格式的定义.docVIP

共同申请格式的定义 2.0版 五局制定 2012年1月27日 共同申请格式的定义 I．背景 共同申请格式（CAF）是三局（美、日、欧）为了响应企业需求，于2007年11月在PCT国际申请的格式的基础上形成的。共同申请格式支持实现全球标准化的共同申请格式的目标，允许申请人以参与局的官方语言准备申请文件，无需进一步修改即可满足格式要求。 为了扩展接受共同申请格式的参与局范围，2008年5月召开的五局合作副局长会议同意将该项目作为五局合作基础项目之一，并在2009年9月五局副局长会授权IT支持的工作组（第二工作组）扩展接受共同申请格式的国家/专利局。 本文件旨在修改三边达成的共同申请格式文件，使五局可以就共同申请格式的定义达成一致，从而可以扩展接受共同申请格式的国家/专利局。 共同申请格式的目的是对不同专利局的说明书、权利要求书、摘要和附图(每项的名称或顺序)的不同样式进行标准化。共同申请格式可以减少申请人为了满足每个国家的各自格式要求而重新起草申请文件的负担。此外，共同申请格式可以使审查员更容易地理解其他国家的说明书。 共同申请格式以《专利合作条约》（PCT）标准推进《专利法条约》（PLT）的原则。考虑了为《专利法条约》实施做准备和进一步采用XML操作的问题。 II．基本原则 1．CAF的目的在于提供有益于申请人和参与局的申请文件基础。 2．虽然申请人是否使用CAF是可选的，但是任何声明采用CAF的申请必须满足所有要求。 3．CAF以目前PCT格式的最佳实践为基础，同时解决国家/地区法律和实践中的差异。 4．CAF将最终应用于所有形式的专利申请文件，[参与局的]长期目标是接受XML格式的申请。 5．CAF将确保申请满足参与局的格式要求。 6．CAF将逐步应用于每一局的各种申请。 7．在业已商定的格式要求方面，符合CAF的申请不需要做进一步修改即可被参与局中任何一局作为国家/地区申请而接受。每一参与局可以给予申请人比CAF要求更为有利的待遇。 III．共同申请格式 附件I描述了共同申请格式。 附件II是各类申请样例的对照表。 1．允许分隔符 参与局均应接受如附件I中定义的、以特定分隔符（例如，中括号“【】”或者大括号“{}”）标记标题（包括小节标题）、段落编号和编号标记（例如“图1”、“表1”）的非XML电子形式提交的申请(例如:纸件或者PDF格式的申请)。 2．XML电子申请 共同申请格式容许含有XML标记的电子申请。也就是说，WIPO的标准ST.36和PCT行政规程的附件F适应CAF标题。 IV．共同申请格式与PLT和PCT的关系 共同申请格式使向参与局提交申请的差异要求趋于合理化。由于《专利法条约》未在所有参与局都生效，共同申请格式的一些要求通过参照PCT的相应规定，协调统一了向每个参与局提交的国家/地区专利申请的不同要求，这些要求可在PLT在所有参与局生效之前适用。共同申请格式的另一些要求则解决了PCT未做规定但各局操作有所不同的问题。还有一些要求涉及PCT范围以外的问题,但从未来发展的角度看，参与局认为这些要求是解决这些问题的适当方式。 A．PCT和PLT PLT要求缔约各国的专利局不得对专利申请的形式和内容附加任何不同于PCT国际申请的形式或内容要求。但是，由于PLT尚未在所有参与局生效，目前仍然存在针对向各局提交的国家/地区申请的不同要求。使用共同申请格式（附件I中的b、d、g、i和m项）将在PLT在这些局生效之前统一这些国家申请的要求。 B．PCT或PLT没有规定的要求 共同申请格式的其他要求（附件I中的a和c项）没有在PCT或PLT中予以规定。共同申请格式一个极大的好处是，通过一个各局都能接受的方式，减少了申请人在准备向每个局提交申请的附加工作量。参与局认为这一方式是可以在适当的时候引入PCT的最佳实践，有利于进一步发展PCT，方便用户和专利局。 C．其他要求 共同申请格式中的许多要求（附件I中的e、f、h、j、k和l项）涉及PCT及PLT范围以外的问题，但是这些要求被认为是未来用XML转换软件提交电子形式申请的理想操作方式。在这方面，共同申请格式对电子申请系统和专利申请端到端电子处理具有重要意义，对于专利局和申请人都具有益处。 V．共同申请格式的好处 共同申请格式可以在任何申请格式中立即实施。各局对申请要求的这一简化意味着想要在任何一局提交申请的申请人只要准备一份共同申请格式的申请，就可以无需任何修改地（不包括在申请之后根据国家/地区法的要求，就实质问题进行的修改）被每个局接受。只需要准备一份申请对申请人来说能节省可观的支出。对于未来的发展，参与局认为基于XML的申请对申请人和专利局来说有很多的好处。因此，虽然目前不是所有参与局都实施XML，共同申请格式将为实施XML奠定基础。一旦实施XML,它将允许对专利