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隽盛基金•笙茆创新多利混合型1 号 基金合同 合同编号：JSJJ-SMZCZQ2014-000 隽盛基金•笙茆创新多利混合型1 号 基金合同 基金管理人：上海隽盛股权投资基金管理有限公司 基金投资顾问：上海笙茆资产管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 二〇一五年三月 隽盛基金•笙茆创新多利混合型1 号 基金合同 重要提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风 险，本基金的特定风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资 者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基 金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，基金管理人的 过往业绩不代表未来业绩。 隽盛基金•笙茆创新多利混合型1 号 基金合同 目 录 一、前言2 二、释义2 三、声明与承诺4 四、基金的基本情况4 五、基金的成立与备案5 六、基金的认购、申购和赎回5 七、当事人及权利义务9 八、基金份额的登记13 九、基金的投资14 十、投资经理的指定与变更15 十一、基金的财产15 十二、指令的发送、确认与执行16 十三、交易及清算交收安排19 十四、基金财产的估值和净值计算20 十五、基金的费用与税收25 十六、基金的收益分配27 十七、报告义务29 十八、风险揭示29 十九、基金份额的非交易过户和冻结32 二十、基金合同的成立、生效及签署32 二十一、基金合同的变更、终止33 二十二、清算程序33 二十三、违约责任34 二十四、法律适用和争议的处理35 二十五、基金合同的效力35 二十六、其他事项36 1 隽盛基金•笙茆创新多利混合型1 号 基金合同 一、前言 订立本合同的目的、依据和原则： 1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金 份额持有人的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）和《私募投资基金管理人登记和基金 备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。 本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本 合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。本合同的当事人包括基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金合同的当事人按照《基金法》、本合同及其 他有关法律法规规定享有权利、承担义务。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同：《隽盛基金•笙茆创新多利混合型 1 号基金合同》及对本合同的任何有效修 订和补充。 2、本基金：隽盛基金•笙茆创新多利混合型1 号。 3、私募基金：以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。 4、基金投资者：依法可以投资于私募基金的个人投资者、机构投资者。 5、基金管理人：上海隽盛股权投资基金管理有限公司。 6、基金托管人：平安银行股份有限公司。 7、基金份额持有人：签署本合同，履行出资义务取得基金份额的基金投资者。 8、基金份额：指基金资产的份额化表现形式，每份单位面值为1 元。 9、