项目论证与评估 第2版教学课件 作者 戚安邦 《项目论证与评估》第九章课件.pptVIP

《项目论证与评估》第二版 戚安邦 博士 南开大学教授/博士生导师 第9章 项目不确定性分析与风险性评估 本章主要内容 9.1 项目不确定性分析概述 9.2 项目风险论证与评估的概述 9.3 项目风险识别与度量的方法 9.4 项目风险论证与评估的方法 第9章 项目不确定性分析与风险性评估 前面几章所讨论的项目论证与评估的方法都是建立在一定的假设前提基础之上的，都是按照假定的项目论证与评估所用数据开展论证与评估的。事实上项目论证与评估中的各种假定前提条件都有一定的不确定性，因为只有项目所处的技术、经济、社会等环境是完全稳定和不变且能准确预知，项目论证与评估所用数据才是确定的。但是在现实的经济生活中，很显然各种经济条件总是处在不断的变化之中的，因此影响项目的各种因素多数是无法准确预知的，项目决策所采用的项目数据多数是根据已有的经验和历史项目的资料，以及某些已知信息所进行的预测和估算得到的，所以这些数据必然都有一定的不确定性。 第9章 项目不确定性分析与风险性评估 项目论证与评估中遇到的项目各方面的不确定性，使得项目论证与评估必须考虑项目的不确定性和风险性评估。通常，在实际中发生变动的项目因素被称为项目的不确定性因素，相应对于这种项目不确定性因素的评估与分析称为项目不确定性分析，而对由于这种项目不确定性可能带来的后果的评估称为项目风险性评估。因为在项目活动中具有项目不确定性因素，而且由于这些项目不确定性因素会造成项目风险，所以在项目论证与评估中就必须要有项目不确定性分析和风险性评估。 第9章 项目不确定性分析与风险性评估 9.1 项目不确定性分析概述 本章所讨论的项目不确定性分析就是针对项目活动中的不确定性因素和问题所开展的一种论证与评估的分析，这种项目不确定性分析是项目论证与评估的一个重要组成部分。同时，项目不确定性分析还是项目决策的重要依据，如两个项目或者两个项目备选方案的其他各项论证与评估结果相差不大，人们就会通过项目不确定性分析和风险性评估去选择风险较小的项目或项目备选方案。这种项目不确定性分析的通过运用一定的方法给出项目各种具体的不确定性因素及其大小，以便下一步分析这种项目不确定性因素对项目各方面造成的影响，进而做出项目的风险性评估，从而为项目决策和项目风险管理提供依据，以便事先提出必要的项目风险防范措施和相应的项目风险应对与控制手段。 第9章 项目不确定性分析与风险性评估 9.1.1 项目不确定性的含义与来源 在项目论证与评估中所采用的各种项目相关数据（如项目投资、项目工期、项目运营能力、项目产品或服务的销售价格、经营成本等）都是一种事先预测和估算的数据，它们实际上是在一定的假设前提条件下人为给定的假定数据。因为实际在项目论证与评估阶段项目，项目尚未开展建设与运营等活动，所以并没有项目实际的数据存在。所以在项目论证与评估中所采用的各种项目相关数据就可能会与后续项目实际发生的结果数据有一定的差异，这种差异就造成了项目一定程度的不确定性。 第9章 项目不确定性分析与风险性评估 1.人们主观认识能力的局限性 所有项目不确定性的根本原因是由于人们的认识能力的局限性，即人们对于项目的认识深度和广度有限，人们无法预知和预测项目未来的所有发展变化的这种局限性造成的。 2.项目客观条件的发展变动性 项目的各种客观条件随着项目活动的展开都会有自己的发展变化，这些项目客观条件的发展变化是造成项目不确定性的根源之一。 3.项目人为条件的发展变动性。 项目的各种人为条件也会随着项目活动的展开而发生变化，这些项目人为条件的发展变化也造成了项目不确定性的根源之一。 第9章 项目不确定性分析与风险性评估 9.1.2 项目不确定性分析的概述 虽然项目不确定性的上述三个主要来源是没有办法完全消除的，但是人们还是需要在项目论证与评估中分析和估计项目存在的各种不确定性因素，以及它们的发展变化对项目各种成本和效益的影响，所以人们必须运用一定的方法对影响项目的不确定性因素进行分析和预测，这种项目论证与评估的分析和预测工作被称为项目不确定性分析。在项目论证与评估中进行项目不确定性分析的根本目的就是为了分析和找出项目成本和效益可能受到的影响及其范围，从而提高项目决策的可靠性和科学性。 第9章 项目不确定性分析与风险性评估 项目不确定性分析的主要内容是找出项目的不确定性因素，分析这些项目不确定性因素的发展变化，以及分析这些项目不确定性因素可能造成的后果和所能影响的范围。这三个方面的项目不确定性分析的具体内容分述