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（酒产品）食品生产企业申请人规定条件审查记录表 申请人名称： 申证食品品种类别： 申请生产食品申证单元： 申证类别： 新申请 □ 延续换证 □ 生产场所地址： 审查日期: 年 月 日 审查人员签字： 观察员签字： 企业法人签字盖章： 使用说明 1、本审查记录表适用于对设立食品生产企业的申请人规定条件中申请材料的审核和生产场所核查。 2、本审查记录表分为：申请材料审核和生产场所核查两个部分共37个项目。对每一个审查项目均规定了“符合”、“基本符合”、“不符合”的判定标准。 3、审查组应按照对每一个审查项目的审查情况和判定标准，填写审查结论。 4、“审查记录”一栏应当填写审查发现的基本符合和不符合情况。 5、37项中部分审查项目太原则不便于操作的，在“审查说明”中进行了细化和解释。 审查组组成及审查员分工： 审核组 姓名 职务 单位 联系电话 审查项目 证号 观察员 申请材料审核 序号 内容 审查项目 审查说明 判定标准 审查方法 审查结论 审查记录 1．1 组织领导 1．申请人治理结构中至少有一人全面负责质量安全工作。 企业法定代表人是质量安全的责任人。法人或法人授权一人全面负责质量安全，有相 关授权文件； 制度规定了该人负责质量安全工作的职能，符合； 制度对质量安全工作负责人规定不清楚，基本符合； 制度未规定质量安全工作负责人，不符合。 查看文件 □ 符合 □基本符合 □不符合 （1） 2．申请人应设置相应的质量管理机构或人员，负责质量管理体系的建立、实施和保持工作。 申请人有明确的机构或专职人员负责质量管理工作，符合； 有机构和兼职人员负责质量管理工作，基本符合； 无机构和人员负责企业的质量管理工作，不符合。 查看文件 □ 符合 □基本符合 □不符合 （2） 1．2 质量目标 申请人应制定明确的质量安全目标。 有明确的质量安全目标，符合； 质量安全目标不明确，基本符合； 无质量安全目标，不符合。 查看文件 □ 符合 □基本符合 □不符合 （3） 1．3 管理职责 1．申请人制定各有关部门质量安全职责、权限等情况的管理制度。 制定了管理制度，并规定各有关部门质量职责、权限，且内容合理，符合； 规定的内容不全面，基本符合； 没制定质量管理制度或制定了部门质量管理制度但内容不合理，不符合。 查看文件 □ 符合 □基本符合 □不符合 （4） 2．申请人应当制定对不符合情况的管理办法，对企业出现的各种不符合情况及时进行纠正或采取纠正措施。 （1）企业应当制定对不符合情况的管理办法，对企业出现的各种不符合情况及时进行纠正或采取纠正措施； (2) 应建立产品召回机制，如实记录发生召回的食品名称、批次、规格、数量、发生召回的原因及后续整改方案等内容。 （3）产品不合格（包括半成品、成品、原辅材料）处理措施应形成完整的记录。应具有不合格原辅材料拒收、报废、返厂等处理意见和审批手续等制度以及设备故障、停电停水等特殊原因中断生产时生产产品的处置措施等记录。 （4）应建立完整的产品出厂和销售台账，台账内容至少要包括产品名称、规格型号、地点、收货人名称及联系方式、发货日期等内容。 制定了不符合情况管理办法，符合； 制定了不符合情况管理办法，但内容不合理，基本符合； 未制定不符合情况管理办法，不符合。 查看文件 □ 符合 □基本符合 □不符合 （5） 1．4 人员要求 1.申请人应规定生产管理者职责，明确其责任、权力和义务，生产管理者的资格应符合有关规定。 生产管理者资格应符合有关规定，并按规定经国家有关部门培训，有相应的证书或证 明，有一定的从业经历。 明确，符合； 符合资格规定，责任、权力或者义务规定不明确，基本符合； 资格不符合规定，或未明确责任、权力和义务，不符合。 查看文件和证件 □ 符合 □基本符合 □不符合 （6） 2．申请人应规定质量管理人员的职责，明确其责任、权力和义务。质量管理人员资格应符合有关规定。 质量管理者资格应符合有关规定，并按规定经国家有关部门培训，有相应的证书或证 明，有一定的从业经历。 明确，符合； 符合资格规定，责任、权力或者义务规定不明确，基本符合； 资格不符合规定，或未明确责任、权力和义务，不符合。 查看文件和证件 □ 符合 □基本符合 □不符合 （7） 1．4 人员要求 3. 申请人应规定技术人员的职责，明确其责任、权力和义务。技术人