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社会研究中的因果分析 王天夫 提要 :因果分析是科学研究的基础 ,也是科学知识积累和学科建设的核 心 。然而 ,当前社会研究方法中存在着一系列问题 。在某种程度上 ,这些问 题可以被归结为对于因果分析的忽视或理解不清 。本文试图提供一个清晰 的因果关系的概念 ,提醒因果分析对于社会研究而言的重要性和相关性 ,并 结合当前社会研究中的某些不足 ,给出应用因果分析的一些基本原则和技 术 。文章强调定性和定量研究方法在使用因果分析以达成具有普遍性和解 释力的结论上是一致而没有区隔的。 关键词 : 因果分析 　因果关系 　社会研究方法 一 、引　言 人们在探求和认识世界的时候 ,总是希望能够回答“为什么”的问 题 ,即想要解释他们所接触到的现象是在哪些因素的影响下产生和形 成的。正是对于这样的现象背后相对恒定的因果机制的挖掘 ,才构成 了我们知识积累的可能 。 ( 毫无例外 ,社会科学的各种分支学科对于社会现象的研究也 应 ) 该 以寻求因果关系为中心 。其原因显而易见 :它是我们理解社会现象 的基础 ; 只有这样 ,才能累积知识 ,进而建立具有解释性特征的学科理 论 。用更加通俗的叙述方式就是 ,社会科学研究总是围绕“发现问题”、 ① “理解问题”和“解决问题”而展开的。 我们知道 ,仅仅发现问题对于 我们改造社会 、促成进步是远远不够的 ,对于社会现象“为什么”会发生 的解释正是我们解决问题的出发点 。给定因果分析的有效性 ,从因果 分析的结论可以预测事件将来在什么条件下可能发生并得出干预措施 中的控制手段 ,从而为我们制定对策 、改良社会提供依据 。因此 , 因果 分析是社会科学研究中的关键 。 ① 当然 ,不同的学科和研究者对于相同的社会现象会提出不同的问题 ,运用不同的视角和 手段去理解这些问题 ,得出不同的结论和处理方案 。 132 论 文 社会研究中的因果分析 ( ) 一 存在的问题 从理论上讲 ,因果分析理应在社会科学的研究中占据中心位置 。 但是 ,在当前的社会科学中 ,有大量的研究延续了人文学科的传统 ,承 接了政策研究的风格 ,采用了新闻写作的手法 ,并不以因果分析为核 心 。由于对因果关系的理解以及对于因果分析在知识积累中的作用并 无深刻和准确的认识 ,即使在某些使用了因果分析术语的研究中也没 有显示出系统的分析方法 。因而 ,在实际的研究中无法得出具有解释 力的结论 。这些问题的存在凸显了在社会研究中对方法的研究和使用 上的某些欠缺 。 翻开某些社会科学的学术刊物 ,我们可以发现大量的兼具新闻报 道 、政策分析 、甚至是故事讲述性质的“学术”论文 。通常 ,这样的文章 讲解的论点既没有清晰的理论脉络 ,也不是建立在有效的研究样本上 , 更未能尝试回答“为什么”的问题 。换言之 ,这样的研究在其设计阶段 就存在着重大缺陷。其根本原因是 ,在思考研究问题时 ,研究者并没有 有效地运用因果分析的原则来解剖其研究对象 。这样的研究既不能帮 助我们正确地理解研究对象 ,也无助于学科理论建设中的积累、创造和 发展 。 在研究中 ,一个非常普遍的现象是 ,我们经常听到初学者说对某一 社会现象很感兴趣 ,并且很想了解这一社会现象是“怎么样”的。但是 , 他们通常拿不出一个完整的研究计划 。我们知道 ,在研究设计的阶段 , 这样的兴趣是远远不够的。有效的研究设计一定要建立在有效的研究 假设之上 。缺乏理论背景知识是可能的原因之一 ;而没有去探究这一 社会现象背后的因果关系则可能是另一个原因。因此 ,在一项社会研 究的开始 ,我们通常要问为什么的问题 。尝试着回答这一问题才能引 导我们得到一个完整的、富有潜力的研究计划 。因而 ,对于因果分析原 则的运用 ,可以直接帮助我们寻求有效的研究假设和勾勒合理的研究