天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法-政策解读.docVIP

《天津股权投资企业股权投资管理机构管理办法》政策解读 　　近日，天津市发展和改革委员会、天津市人民政府金融服务办公室等五部门联合发布《天津股权投资企业股权投资管理机构管理办法》，该办法对于股权投资企业、股权投资管理公司的设立、资金募集和投资、风险控制、信息披露、备案管理等各方面进行详细规范。为此，北方网财经频道专访天津市股权投资基金协会常务副秘书长、新闻发言人刘瑞，解读此次发布的《管理办法》。 　　北方网：此次管理办法出台的背景是什么？ 　　刘瑞：根据统计数据显示，上半年我市共注册内资股权投资基金(管理)企业836户，相比上年同期的195户，增长328.72%，注册(认缴)资本1347.15亿元，相比去年同期的235.17亿元，增长472.84%；截至今年6底月份我市注册的内外资股权投资基金(管理)企业已达1769户，注册(认缴)的资本额达3234.59亿元，天津股权投资企业的发展势头迅猛，在股权投资行业发展势头迅猛的同时，对于股权投资企业的规范也变得越来越重要。今年1月31日，国家发改委办公厅下发253号文，要求加强对股权投资企业的发展和备案管理管理工作，同时根据《天津市促进股权投资基金业发展办法》的相关规定，为进一步规范促进股权投资企业及其管理机构规范健康发展，严格防范金融风险和非法集资等非法金融活动，规范股权投资企业、股权管理机构的登记、托管、备案、运作等，保护投资者等当事人的合法权益，所以下发这一文件。 　　北方网：管理办法是由发展改革委、金融办、工商局、商务委、财政局等五部门联合发布，各相关部门是如何分工的？ 　　刘瑞：工商行政管理部门负责股权投资企业和股权投资管理机构的工商注册登记、年检及相关管理工作；商务部门负责外商投资股权投资企业和股权投资管理机构的审批。采取合伙制组织形式设立的外商投资股权投资企业和股权投资管理机构，由工商部门依法直接登记；股权投资企业托管银行负责对股权投资企业的资产进行资金保管、资金会划清计算，会计核算等；市发展改革委负责全市股权投资基金业发展规划和行业指导，负责组织天津产业(股权)投资基金发展与备案管理办公室各成员单位开展备案管理工作，负责股权投资企业向国家发展改革委申请备案的初审；市备案办负责对注册地、股权投资企业及其管理机构、托管银行和中介服务机构实行备案管理，若违反规定的将取消其资质；股权投资基金协会在主管部门的指导下负责开展行业管理和行业自律、政策宣传、咨询服务，配合协助开展工商年检和备案年检工作，定期对股权投资基金企业及其管理机构高管人员开展宣传教育培训和风险提示活动，提升股权投资管理机构的规范经营意识，鼓励股权投资企业和股权投资企业管理机构、托管银行、律师事务所、会计师事务所等中介服务机构成为协会会员。 　　北方网：由于税收、管理决策方式各方面因素，股权投资企业的设立形式各有不同。《办法》对股权投资企业或股权投资管理机构的设立形式及投资者数量有何规定？ 　　刘瑞：股权投资企业、股权投资管理机构，以股份公司设立的投资者人数(包括机构和自然人)不得超过200人；以有限公司形式设立的，投资者人数(包括机构和自然人)不得超过50人；以有限合伙形式设立的，合伙人数(包括机构和自然人)不得超过50人；股权投资企业不可以普通合伙形式设立，股权投资管理机构可以普通合伙形式设立。 　　北方网：根据统计数据显示，目前我国创业投资暨私募股权市场基金募资的主要来源为富有家族及个人，占投资者总数的48.0%。与此同时，越来越多的个人投资者参与筹建股权投资企业或股权投资管理机构，自然人和机构投资者作为股权投资企业或股权投资管理机构的出资人，有何要求？ 　　刘瑞：为遵循稳健原则，自然人的出资应充分考虑其风险识别和抗风险能力，并具有良好的资信。因此，自然人作为股权投资企业的出资人，应该向股权投资管理机构和托管银行提供200万元(含)人民币以上的自有金融资产证明，该金融资产证明应该由相应金融机构出具，每个机构投资者最低认缴(出资)1000万元人民币，股权投资管理机构的出资人未受过有关行政主管机关或者司法机关的重大处罚，股权投资企业及其管理机构的出资人应当以自有货币出资，且不得接受多个投资者委托认缴股权投资企业资本。 　　北方网：股权投资管理机构应符合什么样的要求，从业高管人员应具备的条件？ 　　刘瑞：具有完善的公司治理、内部控制、业务操作、风险防范等制度；管理团队具有股权投资、资本运作、企业重组等行业从业经验，具备受托管理出资人资本的能力；具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；主要出资人和主要高级管理人员资信良好；股权投资管理机构至少有3名高级管理人员具备2年以上股权投资或相关业务经验，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资或经济管理经验。 　　北方网：股权管理机构按照委托管理协议应