[行政许可事项] 证券公司分支机构负责人任职资格审核.docVIP

[行政许可事项] 证券公司分支机构负责人任职资格审核 一、行政许可事项 证券公司分支机构负责人任职资格审核 二、依据 1、《证券法》第一百三十一、一百七十九条； 2、《证券公司监管管理条例》第十六条、第二十四条； 3、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》； 三、条件 1、正直诚实，品行良好； 2、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。 3、从事证券工作3年以上或经济工作5年以上（备注1）； 4、具有证券从业资格（备注2）； 5、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（备注3）。 6、没有法律法规规定不得担任分支机构负责人的情形。 备注：1、具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。2、在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的机构专业监管岗位任职8年以上的人员，可以豁免证券从业资格的要求。3、从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，学历要求可以放宽至大专。 四、程序 1、由证券公司向我局提出高管人员任职申请。 2、我局在规定的期限内，根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，做出准予或者不予许可的书面决定，并抄送证监会机构监管部、及宁波市宁波市工商行政管理局、上海证券交易所、深圳证券交易所等相关部门。 3、公司应当自收到批准文件之日起在规定时间内，按照有关规定办理拟任人任职手续。自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续，并及时更新公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。 五、期限 依《行政许可法》规定 六、申请材料目录及所提交份数 1、 证券公司分支机构负责人任职资格申请表(其中必须包含带有公司文号的任职资格申请) 2、 证券公司的推荐意见 3、 身份、学历、学位、证券业从业资格的证明文件(备注4) 4、 最近3年曾任职单位的鉴定意见（备注5） 5、 最近3年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见； 6、 最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见； 7、 中国证监会要求提交的其他材料。 上述材料均须一式二份，均需加盖证券公司公章。 备注：4、申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件。5、提交的最近3年曾任职单位的鉴定意见，应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况。 七、申请书示范文本 证券公司分支机构负责人 任职资格申请表 申 请 人 拟 任 人 拟任职务 填表日期 中国证券监督管理委员会制 2006年11月制 填表须知： 一、本表适用于证券公司对符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的拟任分支机构负责人提出任职资格申请。 二、申请人应在拟任职务中注明拟任职分支机构名称和拟任职务名称。 三、本表可手写，也可用电脑打印，但任职资格承诺 九、社会关系栏必须填列拟任人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及拟任人父母的兄弟姐妹情况；如无，须注明。家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世，应注明其退休前或生前所在单位及职务。 十、学习简历从高中开始填写，起止时间须具体到月，如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。 十一、工作履历要从首次参加工作开始填写，起止时间须具体到月。拟任人的工作经历必须连续，如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项。专业性质应注明“证券、金融、法律、会计或经济类工作”。 十二、拟任人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人。拟任人学习经历和工作经历的证明人必须注明有效联系电话（包括移动电话），不得填列“失去联系”或空白不填。 XXX（文号） 任职资格申请 ╳╳证监局： 本公司拟聘任 为 （分支机构名称） （经理/副经理），特向贵局提出对 的任职资格进行审核。本公司已经对所报送的申请材料进行了审查，保证申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏