鼎汉技术：公司治理专项活动整改报告 2011-01-12.pdfVIP

北京鼎汉技术股份有限公司 公司治理专项活动整改报告 根据中国证券监督管理委员会下发的《关于 2009 年上市公司治理相关工作 的通知》（上市部函[2009]088 号）和北京证监局《关于北京辖区上市公司2009 年公司治理相关工作的通知》（京证公司发[2009]84 号）的精神，遵照北京证 监局和深圳证券交易所的部署，北京鼎汉技术股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）参照《公司法》、《证券法》、《深圳交易所创业板股票上市规 范运作指引》等有关法律、行政法规以及《公司章程》的要求，深入开展上市公 司治理专项自查工作，在北京证监局的指导和社会公众的监督下，按照中国证监 会要求完成了公司治理专项活动各阶段的工作，现将活动开展情况和问题整改情 况汇报如下。 一、公司治理专项活动开展的情况 （一）公司治理自查阶段 本公司于2010年8月正式启动治理专项活动，董事会秘书负责组织与协调， 在公司内部成立了治理专项活动领导小组和工作小组，董事长作为领导小组组 长，高度重视此项工作，认真研究，严格督促治理专项活动按计划顺利实施。工 作组成员对照公司治理有关规定以及自查事项，认真查找了本公司治理结构、内 部控制、信息披露等方面存在的问题和不足，并分析了产生问题的原因，提出了 切实可行的整改计划。 （二）公众评议阶段 2010年11月22日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于加强上 市公司治理专项活动自查事项报告》以及《关于加强上市公司治理专项活动自查 报告和整改计划》，并于2010年11月23日在中国证监会创业板指定信息披露网站 上进行了公告。为了便于公众了解公司治理存在的问题，公司设置了专门的电话、 传真、电邮和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议，加强与投资者沟通。 1 （三）整改提高阶段 公司认真查找公司治理存在的问题，结合北京证监局现场检查提出的问题， 公司董事会迅速召集有关部门和相关责任人认真学习了监管要求，针对具体问 题，深入分析原因、制定整改措施，进行了认真整改。 二、公司治理存在的问题及整改情况 （一）公司自查中发现的问题及整改落实情况 公司对自查过程中发现的问题，按照前期公告的整改计划，积极采取应对措 施实施整改，具体情况如下： 1、更好地发挥董事会下属专门委员会的作用，提高董事会的决策效率 整改期间，公司认识到，董事会在公司治理中处于核心地位并发挥着重要作 用，而各专门委员会对提高董事会的效能及科学、民主决策能力有着重要作用， 独立董事还可在专门委员会中充分发挥重要作用。公司与各专门委员会成员进行 了沟通，凡涉及公司提名选举、审计、薪酬与考核等事项，要按照各专门委员会 议事规则的程序，组织专门委员会进行研究讨论，真正对董事会科学、高效决策 发挥作用。 在日常经营管理过程中，公司更加重视董事会专门委员会的职能，为专门委 员会发挥更大的作用提供客观条件，进一步完善了公司治理决策机制；公司董事 会审计委员会确定了一名董事专管公司审计部，薪酬与考核委员会加强了公司高 管人员的薪酬管理与考核，出具了《公司总经理及其高管团队年度绩效考核与薪 酬管理办法》等制度；进一步发挥了专门委员会的作用； 2、进一步加强监事会的监督职能 整改期间，公司通过培训、沟通、加强了监事会成员的监督意识，重点组织 学习了公司 《监事会议事规则》和其他相关法律、法规，进一步加强了监事会的 监督职能； 3、进一步健全和完善公司内部管理制度 整改期间：结合北京证监局对公司的现场检查，公司组织修订了《订单履行 2 流程》，制订了《公司总经理及其高管团队年度绩效考核与薪酬管理办法》、《任 职资格等级规范文件》、《鼎汉技术薪酬管理制度》等文件，进一步健全公司内 部管理制度。 4、进一步加强董事、监事和高级管理人员的培训，提高董事、监事和高级 管理人员的自律意识和工作的规范性 整改期间，公司加强了董事、监事和高级管理人的培训工作，加强了董事、 监事、高级管理人员对相关法律、法规的学习意识。组织董事、监事、高级管理 人员认真学习《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和规范性文件，发放各 类学习资料，安排