国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金托管协议 - 中国银行.pdfVIP

托管协议 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 托管协议 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 托管协议 目录 一、托管协议当事人 1 二、托管协议的依据、目的、原则和解释3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查8 五、基金财产的保管9 六、指令的发送、确认及执行 12 七、交易及清算交收安排 15 八、基金资产净值计算和会计核算 18 九、基金收益分配21 十、基金信息披露22 十一、基金费用24 十二、基金份额持有人名册的保管26 十三、基金有关文件档案的保存27 十四、基金托管人和基金管理人的更换28 十五、禁止行为29 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算30 十七、违约责任和责任划分31 十八、适用法律与争议解决方式33 十九、托管协议的效力34 二十、托管协议的签订35 2 托管协议 鉴于国泰基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公 司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相 关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于国泰基金管理有限公司拟担任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的基 金管理人，中国银行股份有限公司拟担任国泰国证房地产行业指数分级基金的基金托管人； 为明确国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的 权利义务关系，特制订本协议。 托管协议 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心39 楼 法定代表人: 陈勇胜 成立时间：1998 年3 月5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[1998]5 号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 壹亿壹仟万元人民币 经营范围： 基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务 存续期间： 持续经营 （二）基金托管人（或简称“托管人”） 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人: 肖钢 成立时间： 1983 年10 月31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形式：股份有限公司 1 托管协议 注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴 现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险 业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担