国元证券：独立董事2009年度述职报告(何晖) 2010-03-09.pdfVIP

国元证券股份有限公司 独立董事2009年度述职报告 （何晖） 各位股东： 本人作为国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公 司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律、行政法规、规范性 文件及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、 《国元证券股 份有限公司独立董事制度》的规定和要求，在2009年度的工作中，忠实履行职责，积极 出席公司的相关会议，对需要独立董事发表意见的相关事项发表了独立意见，切实维护 了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2009年度本人履行独立董事职责情 况汇报如下： 一、2009年度出席董事会会议情况 2009年度，本人按时参加了公司召开的董事会会议，积极参与各项议案的讨论并提 出建议。公司2009年度董事会会议的召集、召开程序符合法律法规规定，重大经营决策 事项均履行了相关程序，合法有效，本人对需表决的相关议案均投了赞成票，切实履行 了独立董事勤勉尽责的义务。2009年度本人出席董事会会议的具体情况如下： 应出席 现场出席 以通讯方式 委托出席 缺席 是否连续两次 姓名 次数 次数 参加会议次数 次数 次数 未亲自出席会议 何晖 9 4 5 0 0 否 二、2009年度对公司相关会议和事项发表独立意见的情况 2009年度，本人与公司其他独立董事共同发表了以下独立意见： （一）2009年2月14日，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等有关规定，作为 公司的独立董事，就公司购置办公楼的议案发表了如下独立意见： 1 1、公司拟购置由安徽饭店在合肥市梅山路18号开发的安徽饭店·国际中心（暂定 名）项目中的A栋写字楼部分楼层作为公司的办公场所，存在必要性和可行性； 2、本次拟购置的办公场所，是依照当地的市场价格进行作价，投资价值公允； 3、公司董事会于2009年2月14日召开了第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于追加办公楼购置预算的议案》，并形成会议决议。董事会对本次交易的审议程序符合 《公司法》和《公司章程》等相关规定。 （二）2009 年 3 月 21 日，在公司第五届董事会第十五次会议中，根据中国证监会 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发 [2003]56 号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）、《公 司章程》及其他有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司 2008 年度控股股东及其 关联方资金占用和对外担保情况进行认真负责的核查，发表如下专项说明和独立意见： 1、2008年度，公司的控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况； 2、2008 年度，公司不存在为公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业、 公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人的债务提供担保的情况； 3、公司不存在以前年度发生并累计至报告期的对外担保事项。 公司在对外担保的管理上严格遵守了中国证监会上述通知、《公司章程》及其他有 关规定。 （三）2009年3月21日，在公司第五届董事会第十五次会议中，根据《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券 公司内部控制指引》、《证券公司管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定，我们作 为公司的独立董事，经过对公司目前的内部控制情况进行核查，并对《公司内部控制自 我评价报告》的审阅，就公司内部控制自我评价报告发表如下意见： 我们认为，公司内部控制自我评价报告的形式、内容符合《深圳证券交易所上市公 司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求， 真实