ST光华：2010年内部控制自我评价报告 2011-02-18.pdfVIP

世纪光华科技股份有限公司 2010 年内部控制自我评价报告 为了规范经营运作，增强风险防范能力，提高经营管理水平，促进公司可持 续发展，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等部门对上市公司内部 控制的有关要求，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、深 圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等法律、法规和规章制度的规定，对公 司2010 年度内部控制的有效运行情况报告如下： 一、公司内部控制综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不 断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会 等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。 公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”议事规则及法人治理结构。 股东大会是公司最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地 位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。董事会是公司决策机构，负责建立 与完善内部控制系统，监督内部控制制度的执行情况。董事会下设战略与投资管 理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会等四个专业委员会。监 事会是公司监督机构，对董事、高级管理人员的行为及公司的财务状况进行监督 及检查。“三会”各司其职、确保公司规范运作。公司管理层则负责内部控制制度 的具体制定和有效执行。 截至年报披露日公司组织机构图 股东大会 战略委员会 监事会 董事会 审计委员会 董事长 提名委员会 薪酬与考核委员会 总经理 董 证 投 财 综 事 券 资 合 会 务 事 发 管 办 务 展 部 理 公 部 部 部 室 控 分 股 公 子 公 司 司 （二）公司内部控制制度建立健全情况 对照财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深 圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，公司建立了三会 相关制度及一系列有关上市公司管理的专