大禹节水：内部控制自我评价报告 2010-03-27.pdfVIP

大禹节水 二届董事会第二十次会议资料 甘肃大禹节水股份有限公司 内部控制自我评价报告 (二届董事会第二十次会议审议通过) 为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，2009年度公司 根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号)、《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《上市公司治理准则》、《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》等相关 法律、法规和规章制度，进一步建立健全各项内控制度，努力完善法人治理结构， 规范公司运行，结合公司实际经营情况制定了贯穿于公司生产经营各个环节的内 部控制管理体系。 一、概述 ㈠、公司基本情况 本公司是2004年12月30日经甘肃省人民政府“甘政函[2004]131号”文件批 准，由自然人王栋、余峰、王冲、王茂红、党亚平、谢永生共同发起设立的股份 有限公司。企业法人营业执照注册号为620000000002220。公司经中国证券监督 管理委员会证监许可[2009]1033号文核准，于2009年10月30日首次公开发行股票 并在深圳证券交易所创业板上市，发行1800万股（A股），股票简称“大禹节水”， 股票代码“300021”，发行后总股本6965万股。 公司的经营范围：节水灌溉用塑料制品及过滤器、施肥器、排灌机械、建筑 用塑料管材、管件、型材、板材、滴灌管、滴灌带的制造、安装；节水材料循环 利用；水利、电力项目投资；水利、电力开发经营及建设（凭资质证）；水利及 节水项目技术改造；矿产品、建筑材料的批发零售。 ㈡、公司内部控制结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所有关法 律、法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保公司股东大会、 董事会、监事会等机构的规范有效运行，维护了广大投资者利益。公司内部控制 的基本组织架构为： 1、股东大会为公司的权力机构，其责任就是确保所有股东，特别是中小股 1 大禹节水 二届董事会第二十次会议资料 东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利； 2、董事会为公司的决策机构，负责建立与完善内部控制系统，监督内部控 制制度的执行情况； 3、监事会是公司的内部监督机构，对董事、全体高级管理人员的行为及公 司的财务状况和生产经营情况进行监督及检查； 4、董事会下设发展战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委 员会等四个专业委员会，所有委员全部到位并开展工作，以专业水平加强内部控 制环境； 5、公司管理层负责内部控制制度的具体制定和有效执行； 6、公司设立专门的内部审计机构——审计监察室，审计负责人由公司董事 会直接任命，业务工作由公司董事会审计委员会领导，负责公司财务审计及管理 公司内部稽核与内控系统，定期或不定期的对公司下属职能部门及分支机构的财 务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查，承担评价内部控制的 科学性和有效性，提出完善内部控制和纠正错弊的建议等工作，以有效监控公司 整体经营风险。 审计监察室配备5名内部审计人员，均要求具备会计等专业知识，保证公司 内部审计工作的有效运行。 二、2009年度，公司内部控制制度的建设和实施情况 ㈠、公司内部控制制度建设情况 公司根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》的要求，结合公司自身具体情况，已建立起了一套较 为完善、行之有效的内部控制制度。公司除了补充完善原有编制成册的制度汇编 外，重新按上市公司的要求修订了《公司章程》，制定了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》、《董事会秘书工作规 则》、《审计委员会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》、《提名委员会实施 细则》、《战略委员会实施细则》、《信息披露事务管理制度》、《公司募集资金管理 办法》、《公司关联交易管理制度》、《公司对外担保管理制度》等多项内部控