丹甫股份：西南证券股份有限公司关于公司2010年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 2011-03-09.pdfVIP

西南证券股份有限公司 关于四川丹甫制冷压缩机股份有限公司2010 年度 募集资金存放与使用情况的专项核查报告 西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“本保荐机构”）作为四川丹 甫制冷压缩机股份有限公司（以下简称“丹甫股份”或“公司”）首次公开发行股票 并上市及持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《中小企业板信息披露 业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等有关法律 法规和规范性文件的要求,就丹甫股份使用2010年募集资金存放与使用情况进行 了认真、审慎的核查,核查具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]123号文 《关于核准四川丹甫制 冷压缩机股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，丹甫股份向社会公开发 行人民币普通股 （A股）3,350万股，每股发行价为15.00元。截至2010年3月5日， 公司实际募集资金总额人民币502,500,000.00元，扣除承销费及保荐费 31,000,000.00元后募集资金总额为人民币471,500,000.00元，已由主承销商西 南证券于2010年3月5日汇入公司在中国民生银行股份有限公司成都分行营业部 开立的人民币账户2001019490004970内。另扣除应付中介机构费和法定信息披露 等其他上市发行费用8,064,500.00元，公司募集资金净额为463,435,500.00元， 上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所有限责任公司 XYZH/2009CDA4041号《验资报告》验证。 根据财会[2010]25号《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企 业做好2010年年报工作的通知》二、（七）发行权益性证券过程中发生的广告费、 路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益。公司原将发行新股过程中的广 1 告费、路演费、上市酒会费等费用合计4,831,411.47元列入了发行费用，由此导 致募集资金净额减少4,831,411.47元。公司已经根据财会[2010]25号规定，将列 入发行费用的广告费、路演费、上市酒会费等费用计入了当期损益，调整后的募 集资金净额为468,266,911.47元。因上述调整增加的募集资金，已经于2011年3 月4 日归还到募集资金专户-中国民生银行股份有限公司成都分行 2001014210041707账户。 （二）本年募集资金使用情况 1、以募集资金直接投入募投项目43,264,100.00元，系固定资产投资。 2、以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金42,029,400.00 元。 3、以闲置募集资金暂时补充流动资金转出40,000,000.00元。 4、以募集资金支付发行新股过程中的广告费、路演费、上市酒会费等费用 合计4,831,411.47元（已经调整并于2011年3月4 日归还到募集资金专户）。 5、募集资金专用账户2010年度累计利息收入1,861,969.92元。 （三）募集资金结余情况 截止到2010年12月31日，尚未使用的募集资金账户余额为340,003,969.92 元，具体情况如下： 开户银行 银行账号/定期存单号 账户类别 年末余额 中国民生银行股份有限公 2001014210041707 募集资金专户 14,587,052.40 司成都分行 中国民生银行股份有限公 募集资金专户 50,000,000.00 司成都分行 中国民生银行股份有限公 募集资金专户 100,000,000.00 司成都分行 中国民生银行股份有限公