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公司 2009 年度内部控制自我评价报告 一、 公司内部控制综述 报告期内,根据《公司法》、财政部、证监会等部门联合发布的《企 业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要 求，公司结合自身实际特点，以完善加强公司内部控制为重点，全面落实 了公司内部控制制度的建立健全、贯彻实施及有效监督。 1. 公司内部控制的组织架构 股东大会是公司的最高权力机构，依法行使决定公司经营方针、投资 计划，审议年度财务决算、利润分配等重大事项的职权。董事会对股东大 会负责，确保落实股东大会决议，在职权范围内对公司进行管理。董事会 下设董事会审计委员会、董事会战略委员会和董事会提名、薪酬与考核委 员会，审计委员会负责公司内、外部审计的沟通、监督和指导工作，战略 委员会负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，提 名、薪酬与考核委员会负责制定公司经理人员的考核标准并进行考核，提 出薪酬政策与方案。监事会是公司依法设立的常设监督机构，对公司内部 控制活动进行监督。 结合公司经营管理需要，公司设立相关职能部室，履行财务、经营、 工程、人力资源与行政等职能。 股东大会 监事会 董事会 董事会审 董事会战 董事会提名、薪酬 计委员会 略委员会 与考核委员会 总经理 董事会秘书处 审计部 经营部 财务部 总工室 人力资源部 1 2. 按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证监会 相关法律法规的要求，公司建立了以公司《章程》为总则、各专门内 控制度为基础的公司内部控制体系。 公司建立了与公司治理相关的《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作规程》、《董事会 审计委员会工作细则》、 《审计委员会年报工作规程》、《董事会提名、 薪酬 与考核委员会工作细则》、 《董事会战略委员会工作细则》、《监 事会议事规则》和《总经理工作细则》等相关制度。 为保证公司的规范运作、经营管理目标的实现以及业务的健康开展，公 司建立了涉及财务管理、投资审批、信息披露等与各职能部门相关的规 章制度。包括：《内部控制制度》、《信息披露管理制度》、《关联交 易决策制度》、《募集资金管理制度》、《对外投资管理制度》、《金 融工具管理办法》、 《内部审计制度》、《内幕信息及知情人管理制度》 和《选聘会计师事务所专项制度》等制度。 3. 公司配备内部审计工作人员两名。在公司董事会及其审计委员会的领 导下，独立承担监督检查内部控制制度的执行情况、评价内控的科学 性和完善性，并及时提出完善内部控制的建议。 4. 2009年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效 报告期内，公司成立了以董事长为总负责人，包括公司总部与控股子 公司两个层级的内部控制项目小组，按照 《企业内部控制基本规范》和 《深 圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，对公司及控股子公司的资 金、资产、采购、销售、工程项目、信息系统、全面预算等各个内部控制 环节，从内部控制设计有效性和实际执行有效性两个方面进行了梳理和检 查，通过梳理和检查，发现公司内部控制重点控制活动虽然不存在缺陷和 问题，但仍有可以对公司内部控制进行改善和优化之处