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江苏红豆实业股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监 公司字[2007]28 号）和中国证监会江苏证监局（以下简称“江苏证监局”）《关于开 展上市公司治理专项活动相关工作的通知》（苏证监公司字[2007]104 号）的要求和 部署，公司自2007 年5 月下旬起有步骤开展了上市公司治理专项活动。 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 1、5 月上旬，公司专门组织董事、监事和高级管理人员对开展公司治理专项活 动的相关文件进行了认真学习，统一思想认识。在此基础上成立了由董事长为第一 责任人的公司治理专项活动领导小组，成员包括董事长、总经理、副总经理、监事 会主席、财务负责人、董事会秘书等人员，全面推进公司治理专项活动。5 月15 日， 公司向江苏证监局上报了公司治理专项活动工作计划。 2 、5 月至8 月，公司对照公司治理有关规定以及“加强上市公司治理专项活动” 自查事项的具体要求，认真查找在公司治理方面存在的问题和不足，深入分析这些 问题和不足产生的原因。并于2007 年8 月18 日召开的公司第三届董事会第十七次 会议，审议通过了《江苏红豆实业股份有限公司关于公司治理情况的自查报告和整 改计划》，同时上报江苏证监局。 9 月19 日，公司在上海证券交易所网站和《上海证券报》上公告了《江苏红豆 实业股份有限公司关于公司治理情况的自查报告和整改计划》，并设立了公司评议电 话和网络平台，听取广大投资者和社会公众对公司治理情况的意见和建议。 3、10 月10 日至11 日，江苏证监局对公司的公司治理状况进行了现场检查。 4 、10 月31 日，江苏证监局向公司出具了《关于红豆股份公司治理专项检查的 监管意见函》。 二、对公司自查发现问题的整改情况 根据中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》要求，结 合公司具体情况进行全面自查。经自查，认为：公司近几年按照法律、法规的要求， 建立、完善了较为规范的公司法人治理结构和治理机制；“三会”运作较为规范，内 部管理制度较为健全，但在以下五个方面有待于进一步完善和改进。 1、公司需建立董事会下属各专业委员会并发挥其作用； 整改措施：今年11 月，公司第三届董事任期即将届满，董事将进行换届选举， 等新一届董事人员选举确定后，公司将建立董事会战略、薪酬和考核、内部审计以 及提各委员会。同时，公司应充分认识董事会专业委员会在完善法人治理中的重要 作用，形成各专业委员会的工作制度，发挥各专业委员会的应有作用。 整改时间：2008 年3 月底前，公司董事会换届选举后完成。 2 、公司信息披露还存在由于工作人员疏忽，造成“打补丁”情况； 整改措施：在以后的工作中，公司将进一步加强对《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露管理制度》的认真 学习，充分认识信息披露的严肃性和重要性；加强工作人员责任心，提高业务素质； 加强信息披露管理，防止该种情况的发生。 整改时间：2007 年9 月底前 3、公司监事存在违规买卖公司股票的行为； 整改措施：公司将进一步加强对公司董事、监事、高管及相关人员法律法规的 培训，杜绝此类行为的再次发生。同时，公司相关工作人员将进一步提高工作责任 心，定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况，并及时进行披露。 整改时间：2007 年9 月底前 4 、公司需进一步加强对控股子公司的管理和控制； 整改措施：对控股子公司的主要管理人员进行培训，使其熟悉和了解上市公司 的相关规定，进一步落实控股子公司关于重大事项报告制度，加强对控股子公司的 管理力度。 整改时间：2007 年9 月底前，并在日常经营中加强对控股子公司的管理和控制 力度。 5、公司需进一步加强对法律、法规的学习、培训，加强对管理制度的执行，提 高规范运作水平。 整改措施：进一步加强相关人员的学习培训，增强责任感和规范意识，加强对 管理制度的执行，提高公司的决策能力和经营管理水平，提高规范运作水平。 整改时间：2007 年12 月底前，并在以后新的法律法规出台后的继续学习。 三、对公众评议提出的意见或建议的整改情况 公司未收到来自投资者和社会公众的评议意见。公司将继续做好投资者关系管 理，通过信息披露与交流，加强与