平庄能源：关于内蒙古证监局要求整改情况的报告 2010-12-04.pdfVIP

证券代码：000780 证券简称：平庄能源 公告编号：2010-045 内蒙古平庄能源股份有限公司 关于内蒙古证监局要求整改情况的报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2010年9月12日至9月17日，内蒙古证监局领导及聘任的注册会计师来公司进 行现场检查。本次现场检查的主要内容为公司法人治理、财务情况等十七方面。 2010年10月19日，内蒙古证监局以内证监发[2010]90号文件对本公司下发了《关 于对内蒙古平庄能源股份有限公司现场检查有关问题的限期整改通知》，接此通 知后，公司董事会、监事会和经理层高度重视，成立了董事长为第一责任人，公 司总经理、董事会秘书、财务总监为成员的工作小组，对内蒙古证监局提出的问 题进行了深入、全面的自查自纠，并进行全面的整改。现就《关于对内蒙古平庄 能源股份有限公司现场检查有关问题的限期整改通知》中所列问题，本公司将整 改情况报告如下： 一、公司治理方面 1、部分股东大会存在没有现场表决票，而以标明对每一审议事项明确指示 的授权委托书替代现场表决票的情形。 整改措施：公司具有现场表决票，但是在部分股东大会没有使用，公司以后 再次召开股东大会时，将为来现场的每位股东提供现场表决票。 整改结果：此事项已经整改完毕。 2、董事会会议记录存在个别董事未签字确认的情形。如七届董事会十四次 会议，董事张志、刘欣生未签字确认，十五次会议董事张志未签字确认。 整改措施：此问题是由于会议内容较多，时间较紧，工作人员的失误造成， 公司现已经严格按照有关规定规范会议记录，确保类似问题不再发生。 整改结果：此事项已经整改完毕。 二、财务核算方面 1、固定资产中的部分车辆存在产权归属不清的现象。公司下属风水沟煤矿、 古山煤矿财务账面记录的两部车辆，其产权登记的所有人为个人，车辆产权存在 瑕疵。 整改措施：公司已要求上述两矿安排专门人员，将车辆产权由个人办理至公 司名下。产权变更手续完成后，上述两矿已将变更后的产权证复印资料报我公司， 此项工作已经完成。 整改结果：此事项已经整改完毕。 2、财务报告往来账龄披露不准确。公司2009 年度财务报告中披露，其他应 付款中应付赤峰草原兴发资产管理有限公司1,202 万元，账龄为1 年以内，但其 实际账龄应为2 年以上。 整改措施：公司已经按照整改通知要求，至2010年将“其他应付款—赤峰草 原兴发资产管理有限公司”的帐龄调整至3年。 整改结果：此事项已经整改完毕。 3、工伤医疗费核算不及时、不准确。其他应收款—应收工伤医疗费系公司 为下属煤矿职工垫付的工伤医疗费，在未取得内蒙古社保局报销款项的情况下已 将医疗报销款先行为职工垫付，且实际进行工伤医疗费报销时，还存在被内蒙古 社保局部分拒付的情况。2009 年，公司垫付一年以上的工伤医疗费 356 万元， 已计提10%的坏账准备。公司应进一步加强会计核算，及时收回可报销的工伤医 疗费，不能报销部分及时计入成本。 整改措施：公司针对该问题专门起草下发了“关于加强职工工伤医疗费管理 及核算的通知”，通知要求，各单位对于垫付的工伤医疗费，严格按照内蒙社保 局的报销要求，认真审核医疗费票据，对于报销范围以外的医疗费及时计入成本， 报销范围内的医疗费及时将单据传递给内蒙古社保局，及时报销回款。 整改结果：此事项已经整改完毕。 三、公司制度建设方面 1、《董事会议事规则》与《战略委员会实施细则》中关于战略委员会人数及 人员构成的规定不一致。 整改措施：2010 年5 月18 日，公司召开第八届董事会第一次会议，为充分 发挥公司各委员会的作用，决定将公司董事会战略委员会、提名委员会和薪酬与 考核委员会的组成人员由三人增加至五人。公司调整各委员会成员后，没有及时 对《董事会议事规则》和《战略委员会实施细则》进行修改，2010 年12 月3 日， 公司召开了第八届董事会第六次会议，审议并通过了对上述规则和细则进行的修 改。 整改结果：此事项已经整改完毕。 2、《募集资金管理办法》等部分制度需对照深交所新近发布的相关规定进行 及时的修订。 整改措施：公司根据深交所新近发布的相关规定对 《募集资金管理办法》进