日发数码：华泰联合证券有限责任公司关于公司加强上市公司治强理专项活动的自查报告和 2011-03-19.pdfVIP

关于日发数码加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于浙江日发数码精密机械股份有限公司加强上市公司治 理专项活动的自查报告和整改计划的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 （以下简称“华泰联合”或“保荐机构” ）作 为浙江日发数码精密机械股份有限公司 （以下简称“日发数码”或“公司” ） 首次公开发行股票并在中小板上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监字[2007]28号）、 浙江证监局浙证监上市字[2010]号61 号《关于开展公司治理专项活动的通知》 的文件要求，协助和督促日发数码积极开展公司治理专项活动。为切实做好公司 治理情况自查、整改工作，公司成立了以董事长为组长、董事会秘书为具体负责 的专项治理工作小组，开展公司治理专项活动。 一、专项治理活动期间的主要工作 按照工作计划的安排，保荐机构协助和督促公司严格对照《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规，以及《公司章程》、《股东 大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，并逐 条对照上述《通知》的要求，对公司治理情况进行了认真自查。 公司依据自查结果完成《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改 计划》，提交专项工作小组审议，并报送中国证监会浙江监管局审核、备案，并 经公司2011 年3 月17 日第四届董事会第四次会议审议通过后刊登在巨潮资讯网 上以接受公众评议。针对公司专项治理自查发现的问题和中国证监会浙江监管局 现场走访时提出的意见，公司进一步明确了整改责任和整改措施。 日发数码现已完成公司治理自查和公众评议阶段的各项工作，对治理自查、 公众评议以及浙江证监局现场走访中提出的问题进行了全面、切实、有效的整改， 并形成了《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》（以下简称 “整改报告”）。 关于日发数码加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划的核查意见 二、专项治理活动中发现问题的整改情况 1、公司内部控制制度建设需要进一步完善； 整改措施：进一步加强对公司内部管理制度的梳理，并健全公司内控体系， 按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的实际情况，对公司现有的内部 控制制度进行修订、补充和完善，实现制度与公司发展同步进行。 2、董事会下设的审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员 会的作用需要进一步发挥； 整改措施：公司董事会已经制定了《董事会审计委员会工作细则》，《董事会 薪酬与考核委员会工作细则》，《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员 会工作细则》。公司董事会会严格按照工作细则的规定开展工作，进一步充分发 挥各专门委员会职能。 3、需要进一步加强信息披露的规范性，不断提高信息披露质量； 整改措施：认真学习相关法律法规及规则，熟悉公司制定的《信息披露管理 制度》等相关制度，学习优秀上市公司在信息披露方面的经验，认真听取投资者 的合理建议，加强对公司董事、监事、高级管理人员的培训与辅导，提高信息披 露的责任意识，不断完善和改进信息披露工作。 4 、需进一步加强对公司董事、监事及高管人员的培训； 整改措施：持续做好对公司董事、监事，高级管理人员关于上市公司相关法 律法规及规则制度的持续培训工作，必要情况下聘请律师、保荐人对相关人员进 行培训。由证券部收集整理证券市场最新法律法规及监管部门文件，及时发送给 公司董事、监事、高级管理人员，保证公司董事、监事、高级管理人员对政策环 境的及时了解和深入贯彻。 5、内部审计职能需要更加强化。 整改措施：公司将进一步加强审计部的职能建设，规范审计部工作要求，保 障审计部能充分发挥其作用，依照公司内部控制制度的要求制定全面完善的内部 审计计划，公司内部各个业务和财务部门逐步进行定期和不定期的内部审计工 关于日发数码加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划的核查意见 作，发现公司内部控制体系中可能存在的问题，并督促相关部门及时整改。 三、保荐机构意见 保荐机构指派保荐代表人实地了解了日发数码的公司治理情况，并持续跟踪 关注其规范运行情况，对日发数码的整改过程进行了督导，并对该 《整改报告》 发表如下意见： 日发数码已根据相关文件的精