规范营业部信息技术管理 - 中国证券业协会.docVIP

规范营业部信息技术管理 助推券商经纪业务转型 随着我国证券市场的快速发展及市场运行机制的日益完善，国内券商正面临着前所未有的机遇，市场规模持续快速扩大、业务种类逐渐齐全、营业网点数量大幅攀升，夯实了发展的基础，同时，对规范发展的要求也进一步提高。如何进一步提升营业部信息系统运行管理效率、如何利用科学的技术手段防范各类风险、如何适应创新业务推出和传统业务转型的需要，已经成为各券商面临的重要课题。基于此，华泰证券从2007年开始，在营业部信息系统建设、运维管理及风险控制等方面开展了积极的探索，于2009年初形成《营业部信息系统运行管理标准化规范》（以下简称《规范》），并根据2009年9月份证券业协会颁布的《证券营业部信息技术指引》进行了全面的完善、修订，目前已在公司所有营业部实施，真正实现了营业部信息系统建设标准化、系统运维管理规范化、安全监控智能化，运营管理水平大幅提升，并有效促进了公司证券经纪业务从通道服务向理财服务的转型。 一、规范营业部信息技术管理的背景描述 2007年，华泰证券开始大力发展非现场交易，并全面推动了营业网点的VI改造工作，通过建立统一的品牌形象和标准化的运营服务流程，推动证券经纪业务从通道服务向理财服务转型。在这一过程中，公司发现传统的营业部信息技术架构、营业部逐家盯防的运维管理及风险防范模式已完全不能适应业务发展需要，并存在很大的安全隐患。主要表现在：