保荐代表人资格申请文件目录.doc

保荐代表人资格申请文件目录 一、关于XXX注册为保荐代表人的申请报告（需红头文件并有发文号） 二、推荐函 三、关于申请人从事保荐相关业务和担任项目协办人的说明 四、关于在其他机构任职的投资银行经历（保荐相关业务经历）的特别说明和承诺（如有） 五、关于兼职情况的说明 六、证券业从业人员资格考试成绩查询页（从中国证券业协会网站上打印） 七、申请人个人简历 八、申请人的身份证件复印件（正、反面） 九、申请人担任协办人的项目证券发行文件： 1、首发、公开增发和可转债项目：发行保荐书的首页、签字盖章页，招股说明书（招股意向书、募集说明书）的首页、与发行有关的机构及人员页、保荐机构（主承销商）声明页； 2、配股项目：发行保荐书的首页、签字盖章页，配股说明书的首页、与发行有关的机构及人员页、保荐机构（主承销商）声明页，配股股份变动及配股股票上市公告首页、上市保荐人页； 3、定向增发项目：发行保荐书的首页、签字盖章页，发行结果暨股份变动公告的首页、保荐机构（主承销商）页（若为深交所上市公司，则为发行情况暨上市公告书的首页、本次发行相关机构页）。 十、申请人的中国证券业执业证书复印件 十一、申请人的证券从业人员资格考试成绩合格证 十二、申请人的最高学历毕业证、学位证复印件 十三、保荐机构承诺函 十四、申请人承诺函 （注：所提交的材料每页都需要加盖保荐机构公章，有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名） 关于XXX注册为保荐代表人的申请报告 中国证监会： XXX（公民身份号码： ，中国证券业执业证书号码： ）系我公司XX部正式员工，符合《》保荐代表人的条件，我公司申请注册为保荐代表人 推 荐 函 中国证监会： 申请人XXX（公民身份号码： ）系我公司正式员工，目前在XX部门从事XXX工作。我公司确认，XXX符合《证券发行上市保荐业务管理办法》关于申请保荐代表人资格的条件，具体情况如下： （一）XXX具备3年以上保荐相关业务经历。 X年X月－X年X月 在XX公司XX部从事XX工作（保荐相关业务经历为 个月）； X年X月－今 在XX公司XX部从事XXX工作（保荐相关业务经历为 个月）。 上述期限内，XXX是与单位签署劳动合同的正式职工，累计保荐业务经历为XX个月，符合《》规定的）关于申请人从事保荐相关业务和担任项目协办人的说明 （一）关于符合当年保荐代表人胜任能力考试报考条件的说明 XXX于X年X月通过了中国证券业协会举办的保荐代表人胜任能力考试。当时，XXX为XX公司XX部门从事XX工作的正式员工，符合当年报考人员的资格要求。 XXX于X年X月通过了中国证券业协会举办的保荐代表人胜任能力考试。当时，XXX为XX公司XX部门从事XX工作的正式员工，且XXX于X年X月至X年X月期间为XX证券公司XX部门从事XX工作的正式员工，从业时间为X年，符合当年关于报考人员具备两年投资银行工作经历的资格要求（如当年报考资格有投资银行业务经历要求）。上述期间，XXX参与或负责的项目有： （二）从事保荐相关业务的详细情况说明 X年X月－X年X月 XXX在XX公司XX部从事XX工作，参与或负责的项目有： X年X月－今 XXX在XX公司XX部从事XXX工作，参与或负责的项目有： (三) 申请保荐代表人资格的协办项目说明 XXX为X公司首发（或增发、配股等）项目的协办人，该项目X年X月向中国证监会申报；X年X月X日经中国证监会核准（证监许可[XXXX]X号）；X年X月X日刊登招股意向书 (以首发为例) XX公司 年 月 日  关于在其他机构任职的投资银行经历（保荐相关业务经历）的特别说明和承诺 （如相关经历涉及报考资格和注册条件的） 中国证监会： 我公司推荐XXX（公民身份号码: )申请保荐代表人资格。对于XXX于X年X月至X年X月期间在XX证券公司从事投资银行业务（保荐业务）的经历，我公司进行了核实，确认属实。 如上述经历虚假，本公司愿承担相应的法律责任。 特此承诺。 XX公司 董事长或总经理：签字 年 月 日  关于兼职情况的说明 中国证监会： XXX（公民身份号码： ）是XX公司XX部从事XX业务的正式员工，职务为XX。 XXX在本公司兼任的职务有：XX（如有）。 XXX还在XX机构担任XX职务。XX机构为非盈利性机构。（如有） XXX除担任上述职务外，未在其他商业机构兼职。 特此说明。