《证券投资学》模拟试题（三）.doc

《证券投资学》模拟试题（三） 一、单选题（每小题1分，共12分）1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（ ）人。?? A．5000??????????? B．500??????????? C．1000??????????? D．1002．资产负债率是反映上市公司（ ）的指标。?? A．偿债能力??????? B．资本结构?????? C．经营能力??????? D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。?? A．5个工作日????? B．6个工作日????? C．4个工作日?????? D．3个工作日4．（ ）属于系统风险。?? A．交易风险??????? B．信用交易风险??? C．证券投资价值风险?? D．流动性风险5．持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。?? A．10%??????????? B．15%??????????? C．20%??????????? D．30%6．期权的（ ）无需向交易所缴纳保证金。?? A．卖方??????????? B．买方或者卖方?? C．买卖双方??????? D．买方7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（ ）。?? A．相等??????????? B．相反?????????? C．相同??????????? D．无规律性8．（ ）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。?? A．宏观调控下的减速 B．转折性?????????? C．失衡?????????D．稳定、高速9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（ ）为对象。?? A．企业债券??????? B．农产品???????? C．外汇??????????? D．政府债券 10．H股上市公司公众持股人数不得少于（ ）人。??? A．100??????????? B．500??????????? C．800???????????? D．100011．（ ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？??? A．BB??????????? B．BBB?????????? C．A?????????????? D．AA12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（ ）。??? A．年报概要?????? B．上市公告书???? C．重大事项公告书 D．招股说明书 二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分）1．普通股股东只具有有限表决权。2．只要经济增长，证券市场就一定火爆。3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同。4．期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。5．以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。6．证券市场为借贷双方提供了多样化的融资方式。对广大投资者来讲，制约投资规模、范围进一步扩大，除了资金量这一因素外，最主要的在于如何规避随之而增加的投资风险。三、名词解释（每题4分，共16分）1．普通股2．期货合约3．道氏理论4．四、简答题（每题5分，共10分）1．常见的股票分类有哪些？ 2．请对带有上下影线的阴线或阳线进行分析。 五、计算题（每题10分，共30分）1．假定你面临两种选择：（1）获得100元。（2）投掷硬币决定所得，如果正面向上，可得200元，否则一无所获。a. 第二种选择的期望收益是多少？ b. 你愿取哪一种选择，是100元的确定收益，还是投币一赌输赢？六、论述题（14分）说说公司型投资基金与契约型投资基金之间存在的差别。 一、单选题（每小题1分，共12分）1．A????????? 2．B????????? 3．D????????? 4．B????????? 5．A????????? 6．D7．B????????? 8．C????????? 9．D????????? 10．A???????? 11．B???????? 12．D 二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分）1．错。普通股股东的表决权不受限制。2．错。因为证券市场，特别是发展中国家的证券市场与经济之间有异动性，故可能不一致。3．错。两者并不相同。4．错。期权的最终执行权在买方，而卖方只有履行的义务5．错。因为当农产品歉收和国际收支发生逆差时，以农产品和外汇收购的方式不能增加货币供给从而实现商品流通与货币流通的相适应。6．对。这句话正确论述了证券投资增长所受到的因素制约。三、名词解释（每题4分，共16分）1．普通股：普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权利，并不加特别限制的股票。2．期货合约：期货合约是由交易所统一制定的、规定在未来某一特定时间和地点交收一定数量和质量实物商品或金融商品的标准化合约。3