国泰金鑫股票型证券投资基金.doc

国泰金鑫股票型证券投资基金 托管协议 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一四年八月 目 录 一、基金托管协议当事人 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 8 五、基金财产的保管 9 六、指令的发送、确认及执行 10 七、交易及清算交收安排 12 八、基金资产净值计算和会计核算 15 九、基金收益分配 18 十、基金信息披露 19 十一、基金费用 20 十二、基金份额持有人名册的保管 21 十三、基金有关文件档案的保存 21 十四、基金管理人和基金托管人的更换 22 十五、禁止行为 23 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 24 十七、违约责任 25 十八、争议解决方式 25 十九、托管协议的效力 26 二十、其他事项 26 二十一、托管协议的签订 26  鉴于国泰基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于国泰基金管理有限公司拟担任国泰金鑫股票型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任国泰金鑫股票型证券投资基金的基金托管人； 为明确国泰金鑫股票型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：国泰基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼壹亿壹仟万持续经营 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股）、权证、股指期货等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、期权的，在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与同业存单、期权的投资，不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金投资组合资产配置比例：股票资产占基金资产的80%-95%；投资于债券、债券回购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产的5%；中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约所需缴纳的交易保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的80％-95%；投资于债券、债券回购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产的5%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约所需缴纳的交易保证金以后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金投资于权证，相关投资比例如下：