华夏红利基金合同.pdf

华夏红利混合型证券投资基金 基金合同 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零零五年四月 基金合同 目录 一、前言 1 二、释义 1 三、基金的基本情况4 四、基金份额的发售4 五、基金备案5 六、基金份额的申购与赎回6 七、基金的非交易过户与转托管等其他业务 10 八、基金认购、申购和赎回等业务的代理 10 九、基金合同的当事人及其权利与义务 10 十、基金份额持有人大会 15 十一、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序20 十二、基金的托管22 十三、基金份额的登记22 十四、基金的投资22 十五、基金的财产29 十六、基金资产的估值30 十七、基金的费用与税收31 十八、基金的收益与分配33 十九、基金的会计与审计34 二十、基金的信息披露34 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算37 二十二、违约责任38 二十三、争议的处理39 二十四、基金合同的效力39 二十五、基金管理人和基金托管人签章39 i 基金合同 一、前言 为保护基金投资者合法权益、明确基金合同当事人的权利与义务、规范华夏红利混合型证券 投资基金（以下简称“本基金”）运作，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）及其他有关规定，遵循平等自愿、诚 实信用、充分保护投资者合法权益的原则，订立《华夏红利混合型证券投资基金基金合同》（以 下简称“本基金合同”）。 本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包 括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生 效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接 受。本基金合同的当事人按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 本基金由基金管理人按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定募集，经中国证券监督管 理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资 于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指华夏红利混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指本 《华夏红利混合型证券投资基金基金合同》及不时作出的任何有 效修订和补充； 招募说明书： 指 《华夏红利混合型证券投资基金招募说明书》及基金管理人对其定 期作出的更新； 托管协议： 指 《华夏红利混合型证券投资基金托管协议》及不时作出的任何有效 修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 1