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中国工商银行股份有限公司 董事会风险管理委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为规范中国工商银行股份有限公司（以下简称本 行）董事会决策机制，完善本行治理结构，确保全面有效的风险 管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国商业银 行法》《中国工商银行股份有限公司章程》（以下简称本行章程） 及其他有关法律、行政法规、规章和规范性文件，制定本规则。 第二条 本行设立董事会风险管理委员会（以下简称本委员 会）。本委员会协助董事会审定本行的风险战略、风险管理政策、 风险管理程序和内部控制流程，以及对相关高级管理人员和风险 管理部门在风险管理方面的工作进行监督和评价。 第二章 人员组成 第三条 本委员会至少应由3名董事组成。 第四条 本委员会设主席1 名，负责主持本委员会工作。 主席的主要职责为： （一）主持本委员会会议，确保本委员会有效运作并履行职 责； （二）确定每次委员会会议的议程； （三）确保委员会会议上所有委员均了解本委员会所讨论的 事项，并保证各委员获得完整、可靠的信息； 1 （四）确保本委员会就所讨论的每项议案都有清晰明确的结 论，结论包括：通过、否决或补充材料再议； （五）提议召开临时会议； （六）签发会议决议； （七）本规则规定的其他职责。 第五条 本委员会主席和委员由本行董事会提名委员会提 名，董事会任命。本委员会主席及委员的罢免，由提名委员会提 议，董事会决定。 第六条 本委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满 后，连选可以连任。期间如有委员不再担任本行董事或独立董事 职务，为使本委员会的人员组成符合本规则的要求，董事会应根 据本规则第五条规定及时补足委员人数，补充委员的任职期限截 至该委员担任董事或独立董事的任期结束。 第七条 委员的主要职责为： （一）按时出席本委员会会议，就会议讨论事项发表意见， 并行使表决权； （二）提出本委员会会议讨论的议题； （三）为履行职责可列席或旁听本行有关会议，进行调查研 究，获取所需的报告、文件、资料； （四）充分了解本委员会的职责及其本人作为本委员会委员 的职责，熟悉与其职责相关的本行经营管理状况、业务活动及发 展情况，确保其履行职责的能力； （五）充分保证履行职责的工作时间和精力； （六）本规则规定的其他职责。 2 第三章 职责 第八条 本委员会的主要职责为： （一）根据本行总体战略，审核和修订本行风险战略、风险 管理政策、风险偏好、全面风险管理架构和内部控制流程，对其 实施情况及效果进行监督和评价，向董事会提出建议； （二）监督和评价风险管理部门的设置、组织方式、工作程 序和效果，并提出改善意见； （三）监督和评价高级管理人员在信用、市场、操作等方面 的风险控制情况，提出完善本行风险管理和内部控制的意见； （四）对本行风险管理政策、风险偏好和全面风险管理状况 进行定期评估，向董事会提出建议； （五）在董事会授权下，审核批准超越行长权限的和行长提 请本委员会审议的重大风险管理事项或交易项目； （六）法律、行政法规、规章、本行股票上市地证券监督管 理机构规定的以及董事会授权的其他事宜。 第九条 首席风险官向行长负责，协助行长管理风险，向本 委员会汇报工作。首席风险官可根据情况指定风险管理职能部门 向本委员会汇报工作。 第十条 本委员会有权要求本行高级管理人员对本委员会 的工作给予充分支持。高级管理人员应确保及时向本委员会提供 本行风险管理、运营等方面的信息，所提供信息应准确完整，以 协助本委员会正确履行职责。