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中国工商银行股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为规范中国工商银行股份有限公司（以下简称本 行）董事会决策机制，完善本行治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国商业银行法》《中国工商银行股份有 限公司章程》（以下简称本行章程）及其他有关法律、行政法规、 规章和规范性文件，制定本规则。 第二条 本行设立董事会战略委员会（以下简称本委员会）。 本委员会协助董事会开展相关工作，主要负责对本行战略发展规 划、业务及机构发展规划、重大投资融资方案和其他影响本行发 展的重大事项进行研究。 第二章 人员组成 第三条 本委员会至少应由3名董事组成，设主席1 名，负 责主持本委员会工作。 主席的主要职责为： （一）主持本委员会会议，确保本委员会有效运作并履行职 责； （二）确定每次委员会会议的议程； （三）确保委员会会议上所有委员均了解本委员会所讨论的 事项，并保证各委员获得完整、可靠的信息； （四）确保本委员会就所讨论的每项议案都有清晰明确的结 1 论，结论包括：通过、否决或补充材料再议； （五）提议召开临时会议； （六）签发会议决议； （七）本规则规定的其他职责。 第四条 本委员会的主席和委员由本行董事会提名委员会 提名，董事会任命。本委员会主席和委员的罢免，由提名委员会 提议，董事会决定。 第五条 本委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满 后，连选可以连任。期间如有委员不再担任本行董事或独立董事 职务，为使本委员会的人员组成符合本规则的要求，董事会应根 据本规则第四条规定及时补足委员人数，补充委员的任职期限截 至该委员担任董事或独立董事的任期结束。 第六条 委员的主要职责为： （一）按时出席本委员会会议，就会议讨论事项发表意见， 并行使表决权； （二）提出本委员会会议讨论的议题； （三）为履行职责可列席或旁听本行有关会议，进行调查研 究，获取所需的报告、文件、资料等相关信息； （四）充分了解本委员会的职责及其本人作为本委员会委员 的职责，熟悉与其职责相关的本行经营管理状况、业务活动及发 展情况，确保其履行职责的能力； （五）充分保证履行职责的工作时间和精力； （六）本规则规定的其他职责。 2 第三章 职责 第七条 本委员会的主要职责为： （一）对战略发展规划进行审议，向董事会提出建议； （二）对年度财务预算、决算进行审议，向董事会提出建议； （三）对战略性资本配置（资本结构、资本充足率等）以及 资产负债管理目标进行审议，向董事会提出建议； （四）对各类金融业务的总体发展进行规划，向董事会提出 建议； （五）对重大机构重组和调整方案进行审议，向董事会提出 建议； （六）负责对重大投融资方案的设计并对管理层提交的方案 进行审议，向董事会提出建议； （七）负责对兼并、收购方案的设计并对管理层提交的方案 进行审议，向董事会提出建议； （八）对境内外分支机构战略发展规划进行审议，向董事会 提出建议； （九）对人力资源战略发展规划进行审议，向董事会提出建 议； （十）对信息技术发展及其他专项战略发展规划等进行审 议，向董事会提出建议； （十一）对公司治理结构是否健全进行审查和评估，以保证 财务报告、风险管理和内部控制符合本行的公司治理标准； （十二）法律、行政法规、规章、本行股票上市地证券监督 管理机构规定的以及董事会授权的其他事宜。