金融理财师纪律处分暂行办法.pdfVIP

金融理财师纪律处分暂行办法 目 录 第一章 总则 第二章 违纪行为的界定和纪律处分的种类 第三章 纪律处分程序 第一节 受理和调查 第二节 拟定处分 第三节 听证 第四节 结论 第五节 复议 第六节 和解 第四章 纪律处分的变更与撤销 第五章 附则 1 第一章 总 则 第一条 为规范金融理财师执业行为，保护公众的合法权益，维护 金融理财师的行业信誉，加强行业自律，按照国际 CFP组织其他成员 的通行做法，中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会（以下简 称标准委员会）特制定违反《金融理财师职业道德准则》和《金融理 财师执业操作准则》（以下简称“两个准则”）的纪律处分办法。 第二条 金融理财师在执业中违反“