深发展a：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-12.pdfVIP

深圳发展银行股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 根据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行内部控制指引》及《深圳证 券交易所上市公司内部控制指引》的有关规范要求，本行以防范风险和审慎经营 为出发点，逐步建立和完善了一系列风险防范的制度、程序和方法，形成了全面、 审慎、有效和独立的内部控制制度体系，对保持本行各项业务持续稳定发展，防 范金融风险发挥了有效的作用。 一、内部控制综述 2009 年，本行管理层在董事会及其专业委员会的指导下有效运作，成立了 合规内控委员会，以建立防范和控制合规风险、操作风险及相关风险的协调处理 机制，不断完善内部控制。管理层相信本行不存在重大的内部控制缺陷。尽管如 此，本行将会持续改进在会计业务，分行营运和IT等方面的内部控制。 二、重点控制活动 （一）关于关联交易 2009年，本行修订了《深圳发展银行关联交易管理办法》，对关联交易事项 的审批权限和审议程序等做出进一步规范，即重大关联交易必须报董事会审计与 关联控制委员会和董事会审批，授权首席信贷风险执行官或首席财务官审批一定 金额的一般关联交易，但需定期向董事会审计与关联控制委员报备已审批