国际投资领域法人外交保护的特别问题.docVIP

国际投资领域法人外交保护的特别问题 殷敏 ( 上海对外贸易学院法学院, 上海?? 200336) [ 收稿日期] 2009- 06- 05 [ 基金项目] 上海市教委第五期重点学科成果( J51204) [ 作者简介] 殷敏( 1979- ) , 女, 江苏常州人, 上海对外贸易学院法学院讲师, 博士。 [ 摘要] ?? 在国际投资领域, 由于法人国籍国和法人的股东国籍国往往不是同一个国家, 因此, 法人的外 交保护问题一般来说更为复杂。考虑到外交保护中公司国籍的确定标准和公司的持续国籍等问题, 结合典 型案例和联合国国际法委员会拟订的??外交保护条款草案 , 对股东的保护主要由公司国籍国行使, 只有在例 外情况下才能由股东国籍国行使。 [ 关键词] ?? 公司国籍?? 持续国籍?? 外交保护条款草案?? 股东国籍国 [ 中图分类号] ?? DF9 ?? [ 文献标识码] ?? A ?? [ 文章编号] ?? 1004- 6917( 2009) 09- 0053- 04 ?? ?? 根据传统国际习惯法规则, 一国境内外国人的 人身权利和财产权利受到所在国不法侵害且用尽当 地救济而不能获得合理补偿的情况下, 该外国人的 国籍国可向其所在国提出国际求偿。这一国际习惯 法规则同样适用于法人。但在国际投资领域, 由于 法人国籍国和法人的股东国籍国往往不是同一个国 家, 因此, 法人的外交保护问题一般来说更为复杂。 本文试对国际投资领域法人外交保护的特别问题加 以探讨。 一、外交保护中公司国籍的确立 根据国际实践, 当国籍把个人与赋予国籍国的 密切联系转变为法律关系时, 才使该国有权行使外 交保护。1955 年国际法院在! 诺特鲍姆案? ( Not te?? bohm case) 中确立的! 真实有效国籍原则? ( the real and effect ive nat ionality) 即是一个明证[ 1] 。而法人与 国家的联系远没有自然人这么密切。国际法院的判 例实践也表明, 虽然国籍同样表示它与所属国的一 种法律关系, 反映它与其国籍国的权利与义务关系, 从国际法上, 其国籍国对它同样有保护的权利, 所在 国同样有保护的义务, 但国际法并不像要求个人一 样对法人也适用实际国籍的理论[ 2] 。詹宁斯、瓦茨 修订的??奥本海国际法 指出, 至于一个国家对于一 个虽具有它的国籍但其中的重大利益由非国民拥有 的公司的保护, 巴塞罗那电车公司案似乎表明, 作为 一般规则, 该公司的本国仍可保护它。然而, 在这种 情况下, 有效联系概念究竟可以达到多大程度的作 用尚不清楚[ 3] 。 根据国际法院对巴塞罗那电车公司案的判决, ??1970 年国际法院报告书 将公司实体的外交保护权 授予公司按照其法律成立并在其领土内拥有注册的 办事处的国家。为了外交保护的目的, 公司获得国 籍应具备两项条件: ( 1) 在该国成立; ( 2) 在该国设有 注册公司办事处。事实上, 多数国家的法律都规定 按照其法律成立的公司都须在其境内设有注册的办 事处。因此, 要求注册办事处这一项额外规定也许 看来是多余的。尽管如此, 国际法院还是要求, 两项 条件都必须满足。??1970 年国际法院报告书 指出: ! 长期实践和众多国际文书已经确认了这两项标 准。?可能国际法院认为, 提出关于注册办事处的要 求, 就是承认国家与公司之间必须有某种实际可见 的联系, 不论这种联系多么微弱。以下事实证实了 这一点: 国际法院强调, 巴塞罗那电车公司的注册办 事处在加拿大, 这一点同其他因素一道形成了加拿 大同巴塞罗那电车公司之间的密切和永久的联系。 53 2009 年第9 期 ( 总第171 期) 广西社会科学 GUANGXI SHEHU I KEXU E NO. 9, 2009 ( Cumulat ively, NO. 171) 国际法院对巴塞罗那电车公司案的判决奠定了 联合国国际法委员会??外交保护条款草案 中确定公 司国籍的基础。联合国国际法委员会??外交保护条 款草案 第九条对公司的国籍国作出了规定: ! 为公 司的外交保护的目的, 国籍国是指, 公司依照其法律 规定成立并在该国境内设立注册办事处或管理层总 部或具有某些类似关系的国家。?按照法律解释方面 的同类规则( ejusdemgeneris) [ 4] , ! 具有某些类似关 系?这一短语必须结合! 注册办事处或管理层总部? 来理解。这一解释规则要求对一个泛泛的短语作狭 义的解释, 与它之前的短语保持一致。这意味着这 一短语并没有自己的生命, 它必须提及像! 注册办事 处?或! 管理机构?那样的联系。 二、公司的持续国籍 自然人由于自愿和非自愿的归化( 例如在结婚 或收养时可能会发生) 以及国家继承原因可以