《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》.pdfVIP

附件 全国中小企业股份转让系统 股票发行业务指南 (2013 年4 月25 日发布，2013 年12 月30 日修改) 为规范挂牌公司、主办券商等相关主体在全国中小企业股份 转让系统（以下简称“全国股份转让系统” ）办理股票发行业务， 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》 （以下简称《业务细则》）等有关规定，制定本指南。 一、原则性规定 （一）适用范围 挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累 计不超过200 人的，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （以下简称“全国股份转让系统公司” ）履行事后备案程序，以及 按规定股票发行经中国证监会核准的公司，申请办理股票挂牌手 续 ，适用本指南的规定。 前款所称的“发行后股东人数累计不超过200 人” ，是指股票 发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与 审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日（以下简称“股 权登记日” ）在册股东人数之和不超过200 人。 （二）现有股东的认定标准 本次股票发行安排现有股东优先认购，或者本次股票发行方 案的发行对象或发行对象范