期货法律法规练习.pptVIP

4.在我国，任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。 A.自有资金 B.信贷资金 C.财政资金 D.经营利润 4.BC【解析】根据《期货交易管理条例》第44条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。 5.从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（ ）。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用 5.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 6.交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是（ ）。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 C.情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款 6.BC【解析】根据《期货交易管理条例》…………….. 7.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，其应承担的法律责任是（ ）。 A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款 7.ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第78条规定……….. 8.根据合约标的物的不同，期货合约分为（ ）。 A.农产品期货合约 B.工业品期货合约 C.商品期货合约 D.金融期货合约 8.CD【解析】根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。 9.期货交易活动实行的原则有（ ）。 A.公开、公平、公正 B.投资者投资决策自主 C.分享利益，共担风险 D.投资风险自担 9.ABD【解析】期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。 10.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告？（ ） A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼 C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼 10.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第103条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告 11.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施？（ ） A.暂停交易 B.延迟开市 C.提前闭市 D.以上都正确 11.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。 12.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合？（ ） A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓 C.移仓 D.强行平仓 12.ABCD【解析】中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。 13.《期货交易所管理办法》的制定目的包括（ ）。 A.明确期货交易所职责 B.加强对期货交易所的监督管理 C.维护期货市场秩序 D.促进期货市场积极稳妥发展 13.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第1条规定：“为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。” 14.《期货公司管理办法》的制定目的包括（ ）。 A.规范期货公司的经营活动 B.加强对期货公司的监督管理 C.促进期货市场积极稳妥发展 D.保护客户的合法权益 14.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第1条规定：“为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。” 15.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。 A.变更住所申请书 B.妥善处理客户保证金和持仓的报告 C.变更住所的详细计划 D.拟变更后