杭州经济技术开发区创业引导基金管理办法.doc

杭州经济技术开发区创业引导基金管理办法 （征求意见稿） 为破解创业创新融资难题、鼓励科技型初创企业加快发展、规范杭州经济技术开发区创业引导基金管理运作，特制订本管理办法。 一、设立目的 设立创业引导基金（母基金），旨在通过扶持开发区内创业投资机构（VC）的设立与发展，引导社会资金投资创业创新企业，重点支持高端装备制造、新能源新材料、新一代信息技术、生物医药、节能环保等五大高新技术领域。 二、基金规模 创业引导基金（母基金）规模1亿元人民币，由开发区财政和创业投资机构双方按1:4比例出资设立。 合作对象 创业引导基金（母基金）以基金公司形式设立，合作对象为注册在杭州经济技术开发区的创业投资机构（VC），合作方式为阶段参股，合作形式为合伙制或公司制。 创业投资机构（VC）必须符合国家发改委等十部委令〔2005〕第39号文件的有关规定，并具备下列条件： 1、工商税务关系在杭州经济技术开发区行政辖区内； 2、创业投资机构实收资本在3000万元人民币以上，或者首期出资在1000万元人民币以上，且承诺在注册后3年内总出资额达到3000万元人民币以上，所有投资者均以货币形式出资； 3、投资领域必须符合开发区重点产业投资方向，即高端装备制造、新能源新材料、新一代信息技术、生物医药、节能环保等领域，有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员； 4、至少有3个对创业企业投资的成功案例； 5、管理和运作规范，具有严格、规范的投资决策程序和风险控制机制； 6、按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。 鼓励有实力的区内企业参股子基金，具体合资合作方式根据协议约定执行。 四、投资对象 创业引导基金投资对象为符合开发区产业导向的创业创新企业，且应当具备下列条件： 1、在开发区注册，具有企业法人资格； 2、从事高新技术产品研发、生产和服务，成立期限一般在5年以内的非上市公司； 3、年销售额在5000万元人民币以下或净资产在3000万元人民币以下，原则上每年用于高新技术研究开发的经费占销售额的5%以上； 4、职工人数在300人以下，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上。 五、基金管理 （一）成立开发区金融支持创业创新工作领导小组（以下简称领导小组），由管委会领导任组长，财政局、经发局、组织部（人才办）、招商局、资产经营集团公司等部门为成员，主要负责基金的成立、阶段性参股等重大事项的决策和协调，包括资金筹措、合资合作方选择、具体投资项目的选择；办公室设在组织部（人才办），负责统筹协调工作。 （二）财政局负责基金资金安排并实施财政、审计监管； （三）组织部（人才办）负责推荐合作创投机构（VC）、按照评审规则组织专家对拟投资入股项目进行评审； （四）资产经营集团公司下设创业引导基金公司（母基金），将基金以公司资本金形式存续，作为出资方代表行使出资主体职能，经金融支持创业创新工作领导小组批准后与创投机构（VC）开展合资合作、设立子基金，负责母基金日常管理与投资运作事宜，享有民事权利、承担民事义务与责任，同时履行下列职责： 1、作为引导基金（母基金）的承载主体，履行对子基金的阶段性参股职责； 2、管理引导基金（母基金）投资形成的股权，负责实施股权退出工作； 3、监督检查子基金所投资项目的实施情况，定期向领导小组报告监督检查情况及其他重大事项，并对监督检查结果提出处理建议。 六、阶段参股 （一）阶段参股是指引导基金（母基金）与创业投资机构（VC）进行合资合作，设立子基金并在约定的期限内退出。 （二）符合本办法规定条件的创业投资机构作为发起人发起设立新的创业投资机构时，可以申请引导基金（母基金）的阶段参股。 （三）资产经营集团公司应向领导小组提交对各子基金的阶段参股运作方案。 （四）阶段参股运作方案在有关新闻媒体上公示1周。对公示中发现并查实问题的，引导基金不予支持。 （五）经评审和新闻媒体公示的子基金，报经领导小组批准后实施。 （六）子基金的资金规模最低为3000万元人民币，引导基金参股期限一般不超过5年。引导基金参股比例最高不超过创业投资机构实收资本的25%，最高不超过2000万元，且不得成为第一大股东。 （七）子基金进行项目投资时应当遵循下列原则： 1、投资开发区内注册企业的资金不少于引导基金阶段参股资金的两倍； 2、鼓励创业投资机构（VC）引进开发区外拟投资对象，并参加开发区项目评审； 3、投资对象仅限于未上市企业（所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限）； 4、对创业创新企业的投资额占子基金总投资额的比例初始不得低于30%，并逐步达到50%；其对高层次人才创业创新企业的投资项目数不低